Кэмпбелл Внутренние Аудиты 4 день


Чтобы посмотреть презентацию с картинками, оформлением и слайдами, скачайте ее файл и откройте в PowerPoint на своем компьютере.
Текстовое содержимое слайдов презентации:

Европейский Центр поКачеству 1920 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000 2010 Аудит Аудит это -систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита Аудит используется для определения степени выполнения требований системы менеджмента качества. Полученные данные используются для оценки эффективности системы менеджмента качества, а также для определения возможностей улучшения.“Первоначальные” аудиторские проверки проводятся самой организацией, или от ее имени, для внутренних целей и могут составлять основу собственного заявления компании о соответствии. Соответствие, результативность, эффективность Определения Соответствие: выполнение требованияРезультативность: степень осуществления запланированной деятельности и достижения намеченных целейЭффективность: отношение между достигнутым результатом и затраченными ресурсами Дополнительные функции Системы аудита Обратная связь по законодательным требованиям и возможным вопросам юридической ответственностиОбъективная оценкаИнформированиеОценка участков, практически невидимых руководствуФормализация корректирующих действий и улучшение процессов Классификация аудитов Первой стороны (внутренний) - выполняется организацией в своих целяхВторой стороны (внешний) - выполняется заинтересованной или иной организацией, например, потребителем у поставщикаТретьей стороны (независимый) - выполняется независимой организацией, обычно в целях сертификации. Структура бизнеса «аудитирование» Органы по сертификацииОрганы по аккредитацииNotified bodiesIATA-IOSA, FAA и так пр. Аудиты можно классифицировать по масштабу и глубине:Аудит процессоврезультативность и эффективность Системы Менеджмента …..специальный процесс или вид деятельностиОрганизационный аудитАудит процедурАудит контрактовАудит продукции/услуги ИСО 19011 : 2002 «Руководства по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента» ISO 19011 : 2002 1 Область применения2 Нормативные ссылки3 Термины и определения 4 Принципы аудита5 Управление программой аудита6 Виды деятельности в процессе аудита7 Компетентность и оценка аудиторов7.1 Общие положения 7.2 Личные качества7.3 Знания и умения7.4 Образование, опыт работы, подготовка аудитора и аудиторский опыт 7.5 Поддержание и повышение компетентности 7.6 Оценка аудитора 5 ПРИНЦИПОВ АУДИТА Этичное поведение – основа профессионализмаДобросовестное изложение – обязательство правдиво и точно представлять отчетДолжное профессиональное внимание – приложение усердия и рассудительности при проведении аудита.Независимость – основа беспристрастности аудита и объективности заключений по результатам аудита.Подход базирующийся на доказательствах – рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений по результатам аудита в процессе систематического аудита. Квалификация аудитора Квалификация аудитора Ключевой элемент процесса аудитаСпособности аудитора непосредственно влияют на результаты аудита Общие знания и умения Особые знания и умения в области качества Особые знание и умения в области промышленной безопасности Образование Опыт работы Подготовка аудитора Аудиторский опыт Личные качества Компетенция Кандидаты-аудиторы должны быть:Справедливыми, искренними, рассудительнымиОбъективнымиДипломатичнымиНаблюдательнымиВосприимчивыми к ситуациямНастойчивымиРазностороннимиРешительнымиУверенными в своих силах Знание действующих стандартов и требований к системам качестваЗнание современных процедур и методов аудитаПосещение курсов повышения квалификацииПериодический обзор работы комитетом по оценке Планирование аудита Документы государственного регулированияПромышленные стандартыТребования потребителяКорпоративные обязательстваТребования программы обеспечения качестваПредыдущий опыт проверки данных участков или процессов Планирование аудита Дополнительные факторы Стандартное планирование основывается на:ЗначимостиСложностиСостоянии деятельностиВведение на ранних этапах деятельностиПланирование, обеспечивающее адекватное рассмотрениеШирина и глубина области аудита, как гарантия адекватной оценкиПериодичность аудитов зависит от:Результатов аудитаУказаний руководства В любой момент могут быть введены значимые изменения, которые могут влиять на программуПри возникновении опасения за качество продукции из-за недостатков в рабочих процессахВ случае необходимости независимой оценки эффективности программыПроверка внедрения корректирующих действий, при необходимости Подготовка аудита Определение целей аудита: а) приоритетов менеджмента;б) коммерческих намерений;в) требований систем менеджмента;г) регламентирующих, законодательных и контрактных требований;д) необходимости оценки поставщиков;е) требований потребителей;ж) потребностей других заинтересованных сторон;з) рисков для организации. Примеры целей программы аудита:а) соответствовать требованиям по сертификации на стандарт системы менеджмента;б) проверить соответствие контрактным требованиям;в) достичь и поддерживать доверие к возможностям поставщика;г) содействовать улучшению системы менеджмента. Количество сотрудников и коллективный опыт группы зависят от:Области аудитаДоступного персоналаВремени, необходимого на выполнение аудитаНеобходимых особых умений или опыта Подтвердите условия аудитаПолучите информациюПредоставьте письменное уведомление Обычно включает:Краткое описание цели и области аудитаОпределение уполномоченного органа для проведения аудитаВремя и дата проведения вводного собранияРасписание основных аудиторских действийИнформация об аудиторах Область аудитаВозможности группы аудиторов и квалификационная оценка участников командыБазовые правила аудитаОсобые вопросы, проблемные области и интересы руководстваДействия и критические участки для изучения Удобство для пользователяИспользуйте логический форматИзбегайте подробных контрольных листовУчитывайте гибкость Функции контрольного листа аудитора Гарантирует рассмотрение области аудитаГарантирует должное изучение участков Определяет необходимые контрольные образцы в ходе аудитаСпособствует распределению заданий внутри командыПредоставляет средства изучения документацииПредоставляет метод для отслеживания прогресса в ходе аудитаПредоставляет метод быстрой оценки информацииОблегчает составление отчета об аудитеПредоставляет фактические данные за прошедший период Выполнениеаудита Пять составляющих: Вводное собрание Аудиторское исследование Собрание группы аудиторов Заключительное совещание Отчет по итогам аудита Определите границыПознакомьтесь с коллегамиРаспланируйте собеседованияОбозначьте место проведения собрания командыОтветьте на вопросы Осмотр производства Может помочь:Понять вид деятельности и производственные потокиОценить ресурсы и оборудованиеОпределить области дальнейшей проверкиОбозначить лиц, которых необходимо пригласить на собеседованиеОпределить почему элементы внедряются тем или иным образом Методы исследования Позвольте проблеме задавать направление исследования –используйте контрольный листПостарайтесь получить всестороннюю картину проблемы – “5 x почему” (Почему, как, кто, когда и где) Проведите собеседованияПереходите к следующему пункту, если проблема не значительна.Документируйте все, что вы изучаетеУчитывайте внерабочее время Получение информации Документы /записиПотребительские требования (контракт)Предыдущие проблемы (жалобы, ppm, …)Данные о предыдущем техническом обслуживанииЗаконодательные требованияДействия по наблюдениюИсточник самой точной информацииПринципы наблюденияСобеседования Что происходит на самом делеДокументация, точно отражающая деятельность Адекватность контроляАдекватность подготовкиСоблюдение требований по осуществлению процессаАдекватность контроля документов Отчет по итогам аудита:Обращает внимание/ресурсы на проблемные областиПредставляет всестороннюю оценку области проведения аудитаУказывает глубину и адекватность исследованийПредоставляет объективные доказательства оценки Способы общения НевербальныеЯзык телодвиженияВыражения лицаВербальныеУмение задавать вопросы и слушать Типы вопросов Открытые Получение общей информацииВ качестве ответа обычно требуется объяснениеЗакрытыеПолучение конкретной информацииОбычно ответ “да” или “нет”Предоставляет ограниченную информациюПроверяющиеВыяснение ранее полученной информацииНаводящие/провокационныеНаводящие – ответ очевиденПровокационные – нет правильного ответаНЕОБХОДИМО ИЗБЕГАТЬ! ПерефразированиеЯ правильно услышал?ОжиданиеУбедитесь, что повествование законченоНе перебивайтеБудьте терпеливыВыводыПожалуйста, поправьте любое неверное толкование… Собрания группы аудиторов:Позволяют руководителю команды отслеживать процессПозволяют обмениваться информациейПомогают идентифицировать систематические проблемыИспользуют преимущества технического опыта всей командыИспользуют преимущества мозгового штурма и совместной деятельностиПредоставляют возможность проведения форума для формулировки заявления о несоответствии, возможностей улучшения и результатов заключительного совещания Заключительное совещание Руководитель команды выступает в роли председателяРезюме оценок командыГарантирует руководству проверяемой организации четкое представление о результатах проведенной оценки Определение участков для улучшенияОписание проблем и слабых сторонИдентификация отдельных проблем Идентификация действий, предпринятых в процессе аудита для корректировки проблемИдентификация рассмотренных документов и действий Рекомендации по улучшению Результаты аудита Критерии аудитаПолитика, процедуры и требованияДоказательства аудитаЗаписи, заявления или иная информация, количественная или качественная, относимая к критериям аудита и подлежащая проверке.Данные, полученные в ходе аудитаРезультаты оценки собранных объективных доказательств аудита относительно критериев аудита. Данные, полученные в ходе аудита, могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.Несоответствие – невыполнение какого-либо требования Важная функция командыОбычно выявляют симптомКоманде необходимо узнать область и значимостьПриведет ли этот симптом к несоответствию ?Прежде чем говорить о несоответствии, убедитесь в адекватности исследования Отсутствие системы или ее полное несоответствие требованию ISO 9001.Несколько несущественных несоответствий по одному требованию могут означать полный распад системы, и соответственно представляют собой существенное несоответствие.Несоблюдение каких-либо условий, которое может привести к дефектам или существенно снизить пригодность продукции или услуги.Несоблюдение требования, при котором, согласно оценке или опыту, потенциально возникнут дефекты в системе качества или значительно сократится ее способность обеспечивать контролируемые процессы и продукцию. Несоблюдение требования, при котором, согласно оценке или опыту, потенциально НЕ возникнут дефекты в системе качества или значительно сократится ее способность обеспечивать контролируемые процессы и продукцию.Возможно следующее:Ошибка в како-либо части системы документации качества поставщика, относящаяся к требованию системы качества, илиЕдиничная ошибка при выполнении какого-либо пункта системы качества компании. Должно включать:Четкое описание проблемыОбъективное доказательствоЦитата или перефразировка требования, с указанием источникСсылка на наиболее подходящий элемент Влияние или значение проблемы, если таковая известна Контроль исполнения Отслеживание состояния корректирующих действияОценка ответной реакцииВерификация корректирующих действий Работа завершается внедрением эффективных корректирующих действийНеобходимы объективные доказательстваПолучаемые через:Принятие письменного отчета и оценки доказательствВерификацию корректирующего действия и места проведения аудитаПовторный аудит Спасибо за внимание ! 5.3 Политика в области качестваВысшее руководство должно обеспечивать, чтобы политика в области качества:а) соответствовала целям организации;б) включала обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества;в) создавала основы для постановки и анализа целей в области качества;г) была доведена до сведения персонала организации и понятна ему;д) анализировалась на постоянную пригодность. 5.3 Политика в области качестваВысшее руководство должно обеспечивать, чтобы политика в области качества:а) соответствовала целям организации;б) включала обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества;в) создавала основы для постановки и анализа целей в области качества;г) была доведена до сведения персонала организации и понятна ему;д) анализировалась на постоянную пригодность. Каким образом Вы проводили аудит элемента 8.2.2. ИСО 9001:2000?С кем Вы побеседовали бы? На какие документы Вы посмотрели бы?Назовете 2 возможных несоответствия (существенных). 8.2.2 Внутренние аудиты (проверки)Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы с целью установления того, что система менеджмента качества:а) соответствует запланированным мероприятиям (7.1), требованиям настоящего стандарта и требованиям к системе менеджмента качества, разработанным организацией;б) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.Программа аудитов (проверок) должна планироваться с учетом статуса и важности процессов и участков, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов. Критерии, область применения, частота и методы аудитов должны быть определены. Выбор аудиторов и проведение аудитов должны обеспечивать объективность и беспристрастность процесса аудита. Аудиторы не должны проверять свою собственную работу.Ответственность и требования к планированию и проведению аудитов, а также к отчетности о результатах и поддержанию в рабочем состоянии записей (4.2.4) должны быть определены в документированной процедуре.Руководство, ответственное за проверяемые области деятельности, должно обеспечивать, чтобы действия предпринимались без излишней отсрочки для устранения обнаруженных несоответствий и вызвавших их причин. Последующие действия должны включать верификацию предпринятых мер и отчет о результатах верификации (8.5.2). 7.4.1 Процесс закупокОрганизация должна обеспечивать соответствие закупленной продукции установленным требованиям к закупкам. Тип и степень управления, применяемые по отношению к поставщику и закупленной продукции, должны зависеть от ее воздействия на последующие стадии жизненного цикла продукции или готовую продукцию.Организация должна оценивать и выбирать поставщиков на основе их способности поставлять продукцию в соответствии с требованиями организации. Должны быть разработаны критерии отбора, оценки и повторной оценки. Записи результатов оценивания и любых необходимых действий, вытекающих из оценки, должны поддерживаться в рабочем состоянии (4.2.4).7.4.2 Информация по закупкамИнформация по закупкам должна описывать заказанную продукцию, включая, где это необходимо:а) требования к официальному одобрению продукции, процедур, процессов и оборудования;б) требования к квалификации персонала;в) требования к системе менеджмента качества.Организация должна обеспечивать достаточность установленных требований к закупкам до их сообщения поставщику.7.4.3 Верификация закупленной продукцииОрганизация должна разработать и осуществлять контроль или другую деятельность, необходимую для обеспечения соответствия закупленной продукции установленным требованиям к закупкам.Если организация или ее потребитель предполагают осуществить верификацию у поставщика, то организация должна установить предполагаемые меры по верификации и порядок выпуска продукции в информации по закупкам. 6.2 Человеческие ресурсы6.2.1 Общие положенияПерсонал, выполняющий работу, влияющую на качество продукции, должен быть компетентным на основе соответствующего образования, подготовки, навыков и опыта.6.2.2 Компетентность, осведомленность и подготовкаОрганизация должна:а) определять необходимую компетентность персонала, выполняющего работу, которая влияет на качество продукции;б) обеспечивать подготовку или предпринимать другие действия с целью удовлетворения этих потребностей;в) оценивать результативность предпринятых мер;г) обеспечивать осведомленность своего персонала об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области качества;д) поддерживать в рабочем состоянии соответствующие записи об образовании, подготовке, навыках и опыте (4.2.4).

Приложенные файлы

  • ppt 9769369
    Размер файла: 2 MB Загрузок: 0

Добавить комментарий