Семинар_аудит ╣4


Чтобы посмотреть презентацию с картинками, оформлением и слайдами, скачайте ее файл и откройте в PowerPoint на своем компьютере.
Текстовое содержимое слайдов презентации:

Государственный Университет аэрокосмического приборостроения Санкт-Петербург 2009 АУДИТ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА Контроль и определение направления - это синонимыПитер Друкер Аудит системы (аудит качества) Систематический, независимый контроль, необходимый, чтобы установить, что деятельность, относящаяся к проверке качества и ее результаты:соответствуют запланированным предписаниямэти предписания успешно внедрены они пригодны для того, чтобы достигнуть установленных целей Термины и определения 3.1. аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (3.3) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (3.2)Примечание 1. Внутренние аудиты (аудит первой стороной) проводятся обычно самой организацией или от ее имени, для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии. Во ряде случаев, в частности для малых организаций, независимость может быть продемонстрирована освобождением ответственности за проверяемую деятельность.Примечание 2. Внешние аудиты включают аудит второй стороной и аудит третьей стороной. Аудиты второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности организации, например, потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороной проводятся внешними независимыми организациями. Эти организации осуществляют сертификацию или регистрацию на соответствие требованиям ИСО 9001 или ИСО 14001.Примечание 3. Если системы менеджмента качества и экологического менеджмента подвергаются аудиту одновременно, это называется "комплексным аудитом".Примечание 4. Если две или несколько организаций одновременно проводят аудит организации, это называется "совместным аудитом". Термины и определения 3.2. критерии аудита - совокупность политик, процедур или требований.Примечание. Критерии аудита используются в качестве ориентира, с которым сравниваются свидетельства аудита (3.3).3.3. свидетельство аудита - записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита (3.2) и может быть проверена Примечание. Свидетельство аудита могут быть качественными или количественными.3.4. наблюдения аудита - результат оценки свидетельства аудита (3.3) в соответствии с критериями аудита (3.2)Примечание. Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.3.5. заключение по результатам аудита - выходные данные аудита (3.1), предоставленные аудиторской группой (3.9) после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита (3.4) Термины и определения 3.6. заказчик аудита - организация или лицо, заказавшее аудит (3.1)Примечание. Заказчиком может быть проверяемая организация (3.7) или любая другая организация, которая имеет регламентирующее или контрактное право на заказ аудита.3.7. проверяемая организация - организация, подвергающаяся аудиту3.8. аудитор - лицо, обладающее компетентностью (3.14) для проведения аудита (3.1)3.9. аудиторская группа - один или несколько аудиторов (3.8), проводящих аудит (3.1), которым, при необходимости, помогают технические эксперты (3.10).Примечание 1. Один из аудиторов, входящих в аудиторскую группу, назначается ее руководителем.Примечание 2. Аудиторская группа может включать аудиторов, проходящих подготовку (стажеров)3.10. технический эксперт - лицо, предоставляющее аудиторской группе (3.9) специальные знания или опытПримечание 1. Специальные знания или опыт – это то, что относится к организации, процессу или деятельности, подлежащей проверке, языку или культуре страны.Примечание 2. Технический эксперт не выступает в качестве аудитора в аудиторской группе. Термины и определения 3.11. программа аудита - совокупность одного или нескольких аудитов (3.1), запланированных на конкретные сроки и направленных на достижение определенной цели.Примечание. Программа аудита включает все виды деятельности, необходимые для планирования, организации и выполнения аудитов.3.12. план аудита - описание видов деятельности и мероприятий аудита (3.1)3.13. объем аудита - содержание и границы аудита (3.1)Примечание. Объем обычно включает описание физического расположения, организационных единиц, деятельности и процессов, а также охватываемый период времени.3.14. компетентность - продемонстрированные личные качества и способность применять свои знания и умения ЦЕЛЬАУДИТА ОБЕСПЕЧИТЬ ОБРАТНОЙ СВЯЗЬЮ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ НесоответствиеРазработка корр. действияВнедрение корр. действияПроверка внедренияКонтроль за корр. действиемЗаписи о качестве ПРЕДПОСЫЛКИ ДЛЯ РЕШЕНИЯ ОПЕРАТИВНЫХ ПРОБЛЕМ Необходимы ли изменения?Адекватны ли процедуры?Точны ли процедуры?Работают ли процедуры? ДАТЬ УВЕРЕННОСТЬ ПОТРЕБИТЕЛЯМ Есть ли система качества?Проверяется ли она постоянно?Проводится ли анализ?Совершенствуется ли СМК постоянно?Соответствует ли СМК стандарту? ДАТЬ УВЕРЕННОСТЬ РУКОВОДСТВУ Обеспечить обратной связью Работает ли система?Эффективна ли она?Необходимы ли изменения? ОБЕСПЕЧИТЬ СООТВЕТСТВИЕСИСТЕМЫ Понимается ли СМК?Ведётся ли за ней наблюдение?Точно ли задокументирована СМК?Адекватны ли процедуры? Виды аудитов Iсторона Сотрудники других подразделений Подразделение организации IIсторона Клиент Организация IIIсторона Независимая организация Организация Виды аудитов Аудит метода и процессаОпределение качественной состоятельности методаПроверка, являются ли известными и определенными параметры процесса и существенные для них величиныАудит продукцииЭкспертиза определения соответствия установленным требованиям к качеству продуктаУстановление, применены ли требуемые средства и проведены ли требуемые мероприятия, а также, что должно быть улучшено Внутренние аудиты 8.2.2. Внутренние аудиты (проверки) Организация должна проводить внутренние аудиты (проверки) через запланированные интервалы с целью установления того, что система менеджмента качества:a) соответствует запланированным мероприятиям, требованиям стандарта и требованиям к системе менеджмента качества, разработанным организацией;b) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.Ответственность и требования к планированию и проведению аудитов, а также к отчету о результатах и поддержанию в рабочем состоянии записей должны быть определены в документированной процедуре.Последующие действия должны включать верификацию предпринятых мер и отчет о результатах верификации. Цель внутренних аудитов Оценка соответствия СМК или ее отдельных элементов требованиям ИСО 9001:2000Оценка эффективности функционирования СМК или ее отдельных элементов с точки зрения определенных в области качества целейОбеспечение текущих улучшений в мероприятиях, связанных с проверкой качества Определение несоответствий в СМК или ее отдельных элементах требованиям, установленным документацией СМКПроверка эффективности корректирующих действий по результатам предыдущих аудитовПодготовка к сертификации Необходимость внутреннего аудита Профилактические аудиты (в т.ч. плановые) Совершенствование продукции (услуги) Совершенствование документации СМК, обусловленное внутренними или внешними причинами Подготовка к сертификации или инспекционному контролю СМК «Если вы не можете это измерить, значит, вы не сможете этим управлять» Объекты аудита Качество продукции (услуги) Состояние и эффективность процессов Функционирование и эффективность системы менеджмента качествапри аудите проверяется: документация фактическое выполнение изложенных в документации требований Аудит документации СМК Соответствие требованиям, изложенным в Руководстве по качеству, Политике в области качества, стратегии развития, целям и задачам в области качества (для документов нижнего уровня – требованиям вышестоящих документов); Соответствие процедуре управления документацией; Качество документации (доступность, правильность формулировок, четкость изложения, полнота и пр.); Наличие документации на рабочих местах Документация аудита Программа проведения аудитов; График проведения аудитов на год; Календарный план проверки подразделений; Задание на проведение аудита; План проведения аудита; Контрольные листы аудита; Отчет о результатах аудита; План корректирующих действий; Протокол выполнения корректирующих действий Подготовка аудита Определение цели, объемов и сроков работыПодбор команды аудиторов Назначение и согласование даты аудитаПодготовка членов командыПодготовка чек-листовПроверка готовности командыПодготовка форм и др. документовИнформирование руководителя подразделения наименование объекта аудитаобласть аудитацель и задачи аудитадата начала и продолжительность аудитасписок аудиторской группысписок документов, на соответствие которым будет проводится аудит Программа аудита Этапы аудита Планирование Подготовка Проведение Оформление Сопроводительные действия Планирование, проведение и подведение итогов аудита Планирование и подготовка аудитаСоставление плана аудита и плана повременного его проведенияРазработка бланка контроля (checklist) или анкеты качестваПроведение аудитаВводная беседаПервичная проверка документацииПроверка на местеИтоговая беседаПодведение итогов аудитаСоставление доклада о проведенном аудите Менеджмент программ аудита Программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретные сроки и направленных на достижение определенной цели.п. 5.2 Цели и объем программы аудитап. 5.3 Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедурып. 5.4 Реализация программы аудитап. 5.5 Записи по программе аудитап. 5.6 Мониторинг и анализ программы аудита УТВЕРЖДАЮГенеральный директор_____________________ (Ф.И.О.)« __ » ________________ 20__ г.   Представитель руководства по СМК ______________ ______________ (подпись) (дата) 4 Место проведения аудита 9 8 7 6 5 3 2 1 Отметка о проведении аудита (дата) Фамилия, И.О. аудиторов Фамилия, И.О. ведущего аудитора Критерии аудита (документ, на соответствие которому ведется проверка) Месяц или № недели года Цель аудита Объект аудита № аудита ПРОГРАММА АУДИТОВ СМКна 200__ г. * Пример формы годовой программы аудитов СМК Распределение ответственности Аудитор качестваПроведение аудитаПротоколирование установленных аудитом фактовОтветственное обращение с конфиденциальной информациейСоздание отчета о результатах аудитаГлавный аудиторФормирование группы аудитаПлан аудитаФормуляр для отчета о результатах аудита Требования к аудиторам Взаимоотношения с проверяемыми Квалификация Опыт работы Персональные качества Требования к аудиторам Специальная квалификацияОсновное образованиеОсновы знаний МКСпециальное аудиторское образованиеОпыт работыОпыт в проведении аудитаЛичные качестваАналитические способностиСпособность в полном объеме распознавать комплексные процессыЛидерские качества - - повышение Критерии компетентности аудитора 4 х Не менее организации аудитов - Участие в АУДИТОРОМ 2 ОПЫТ РАБОТЫ ОПЫТ РАБОТЫ ЛИЧНЫЕ КАЧЕСТВА х лет работы в Не менее 3 в качестве стажера ПОДДЕРЖАНИЕ КОМПЕТЕНТНОСТИ ОБРАЗОВАНИЕ Не ниже среднего специального аудитах и квалификации ОБУЧЕНИЕ АУДИТУ Не менее 16 часов ЗНАНИЯ И НАВЫКИ Общие и специальные * Критерии компетентности аудиторов Личные качества аудитора Ход сертификации негативная Информативный предварительныйразговор- запрос оценка Информация запрашивающему в конце пред. разговора Анкета с вопросамидля самостоятельной оценки Информация запрашивающему негативная Справочник по МК и указания к применению Информация запрашивающему Аудит (предв. и сертиф)предприятия исферы аудита Информациязапрашивающ-ему конец Повторныйаудит сертификат оценка оценка документации СМК негативная оценка СМК Исполнены ли требования сертификации? нет негативная Принципы аудита Принципы проведения аудита Независимость – обеспечение беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита Подход, базирующийся на свидетельствах – рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений по результатам аудита Принципы, касающиеся аудиторов Этичность поведения – основа профессионализма, соблюдение таких правил этики, как ответственность, честность, конфиденциальность и тактичность Беспристрастность – обязательство представлять правдивый и точный отчет о проведенном аудите Профессиональное внимание – прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита, оправдывая доверие, возложенное на них заказчиком аудита и другими заинтересованными сторонами Организационные принципы внутреннего аудита СМК принцип единообразия; принцип системности; принцип документированности; принцип предупредительности; принцип регулярности; принцип доказательности; принцип независимости; принцип открытости. Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) Принцип единообразия каждая аудиторская проверка осуществляется по единой официально установленной процедуре, что обеспечивает ее упорядоченность, однозначность и сопоставимость. Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) Принцип системности планирование и проведение аудиторских проверок по различным процессам системы осуществляется с учетом установленной структурной взаимосвязи. Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) Принцип документированности проведение каждой аудиторской проверки определенным образом документируется с тем, чтобы обеспечить сохранность и сравнимость информации о фактическом состоянии объекта. Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) Принцип предупредительности каждая аудиторская проверка планируется, и персонал аудитируемого подразделения заранее уведомляется о цели, области, времени и методах проведения аудиторской проверки с тем, чтобы обеспечить аудиторам необходимый уровень доверия и исключить возможность уклонения персонала от предоставления и демонстрации всех требуемых данных. Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) Принцип регулярности аудиторские проверки проводятся с определенной периодичностью с тем, чтобы все процессы системы и все подразделения организации были объектом постоянного анализа и оценивания со стороны руководства организации. Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) Принцип доказательности процедуры и методы, используемые в аудиторских проверках, должны обеспечивать надежность заключений по результатам аудиторских проверок Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) Принцип независимости проводящие аудиторские проверки лица не несут прямой ответственности за проверяемую деятельность и не должны зависеть от руководителя аудитируемого подразделения с тем, чтобы исключить возможность необъективных и пристрастных выводов аудиторских проверок. Принцип открытости результаты каждой аудиторской проверки носят открытый характер, т.е. являются доступными для ознакомления любым сотрудником проверенного подразделения. Организационные принципы внутреннего аудита СМК (продолжение) СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ Государственный Университет аэрокосмического приборостроения

Приложенные файлы

  • ppt 9769455
    Размер файла: 324 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий