Инст.экономика лекционный материал














ЛЕКЦИОННЫЙ МАТЕРИАЛ
ПО ДИСЦИПЛИНЕ
«ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ЭКОНОМИКА»





























МОДУЛЬ 1

ТЕМА 1. ВВЕДЕНИЕ В ИНСТИТУЦИОНАЛЬНУЮ ЭКОНОМИКУ
План лекции
1.1 Неоклассическая экономическая теория и ее критика
институционалистами.
1.2 Особенности предмета институциональной экономики.

Цель лекции – выяснить истоки появления институциональной экономики и предмет ее изучения.

Ключевые слова – неоклассическая экономическая теория, институционализм, «институции», «институты», институциональная экономика,

1. Довольно длительный период западная экономическая теория развивалась в русле двух доминирующих экономических концепций – неоклассической и неокейнсианской. В последнее время она стала испытывать значительные трудности в теоретическом обосновании и разработке путей преодоления негативных явлений современной рыночной системы на основе использования традиционных макроэкономических регуляторов – инструментов денежно-кредитной и бюджетно-налоговой политики. В результате научных поисков и появилась институциональная теория.
Неоклассическая теория явилась главным оппонентом институционализма.
Одним из основоположников неоклассической экономической теории является известный английский экономист Альфред Маршалл (1842-1924). Концепция Маршалла получила широкое распространение в конце 19 – начале 20 века.
В рамках неклассической теории вновь в почете оказался «экономический человек», который руководствуется исключительно личными интересами – максимум выгоды при минимуме усилий.
Представители неклассического направления внесли огромный вклад в развитие экономической науки. Тем не менее, неоклассики столкнулись с определенными трудностями в применении своей теории в условиях развития рыночной экономики, появления новых тенденций и явлений.
Институциональная теория возникла и развивалась как оппозиционное учение сначала политической экономии, а затем экономикс. Институционалистов волнуют не чисто экономические проблемы – анализ спроса и предложения, цен, а экономические проблемы во взаимосвязи с проблемами социальными, политическими, этическими, правовыми.
Институционалисты считают, что концепции неоклассиков не только схематичны, но и оторваны от реальности.
Институционалисты выступают против односторонней трактовки «экономического человека». В действительности люди руководствуются не только денежным интересом. Мотивы поведения, стимулы, устремления людей гораздо разнообразнее и богаче, они меняются по мере роста благосостояния и корректируются в различных социальных группах.
В современной же рыночной экономике, по мнению институционалистов, большое влияние на экономический рост оказывает человеческое творчество (наука, изобретения, нововведения, профессиональной мастерство).
В неоклассической теории рациональной является максимизация полезности индивида в пределах ресурсов, имеющихся в их распоряжении, знаний, которыми они располагают, и ожиданий в отношении действий партнеров.
Институциональная теория исходит из принципа «ограниченной рациональности», то есть предполагает наличие неполной информации о внешней среде и ограниченные способности индивида в отношении сбора и обработки информации.
В переходных экономиках уровень неполноты и несовершенства информации является гораздо более высоким, чем в рыночной экономике. Соответственно любой анализ ситуации в таких странах по необходимости должен включать в себя инструменты, учитывающие несовершенство информации, ее неполноту.
Таким образом, развитие рыночной экономики, усложнение происходящих в ней процессов, усиление влияния на экономическую действительность социальных, правовых, культурных и других факторов вызвало необходимость совершенствования экономической науки и, в частности, предопределило появление институциональной экономической теории.
2. Понятие «институционализм» включает два аспекта.
Во-первых, это обычаи, традиции, нормы поведения, принятые в обществе – «институции».
Во-вторых, это закрепление норм и обычаев в виде законов, организаций, учреждений, то есть «институтов». Институты – формы и границы деятельности людей, это политические организации, формы предпринимательства, системы кредитных учреждений, финансовое и налоговое законодательство, организация социального обеспечения и многое другое, связанное с хозяйственной практикой.
Институциональная экономика – область знаний о правилах экономического поведения, о том, как эти правила «работают», как формируются и меняются, с какими издержками и выгодами связано их создание, изменение, соблюдение и нарушение.
Экономика – это способ взгляда на те же явления жизни, которые изучаются и другими науками.
Институциональная экономика – способ более реалистичного взгляда на эти явления, что особенно актуально для выработки экономической политики. Ведь для реального продвижения хорошо иметь план местности, который содержит как мелкие детали, так и привязку к сторонам света.
Институциональная экономика изучает и очень мелкие объекты или проблемы. Иногда ее называют наноэкономикой, или микромикроэкономикой, поскольку те явления, перед которыми до сих пор экономическая теория останавливалась, не исследуя, что внутри «черных ящиков», институциональная экономика начинает исследовать. К примеру, домохозяйство или фирма. Жизнь внутри фирмы также устроена по-разному, поэтому фирмы бывают разных типов и размеров.
Помимо явлений мелких, трудновидимых, институциональная экономика исследует и крупные явления, в этом смысле являясь макромакроэкономикой, или магаэкономикой.

Вопросы для самоконтроля
Объясните, почему институционализм по отношению к неоклассической теории является оппозиционным учением.
С точки зрения институционалистов. Какими интересами кроме денежного руководствуются люди?
Почему институционалисты считали рациональность ограниченной?
Дайте определение институтам.
Сформулируйте предмет институциональной экономики.

ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 2. ВОЗНИКНОВЕНИЕ И ЭВОЛЮЦИЯ ИНСТИТУЦИОНАЛИЗМА
План лекции
2.1. Историческая школа и ее роль в возникновении нституционализма.
2.2. «Старый» институционализм и его представители.
2.3. «Новый» институционализм.
2.4. Методологические основы неоинституционализма.
2.5. Сравнительная характеристика «старого» и «нового»
институционализма.

Цель лекции – рассмотреть возникновение и эволюцию институционализма, его методологические основы.

Ключевые слова – историческая школа, «Старый» институционализм, «эффект Веблена», «техноструктура», «Новый» институционализм, принцип «методологического индивидуализма», поведенческие предпосылки, базовые единицы анализа.

1. Историческая школа сформировалась в 40-е гг. 19 века. Возникновение исторической школы связано с именем немецкого экономиста Фридриха Листа (1789-1846). В своей работе «Национальная система политической экономии» (1841) он рассматривает политическую экономию не как универсальную науку об общих законах развития, а как науку о национальном хозяйстве, считая, что теория классической школы космополитична и абстрактна. Таким образом, Ф.Лист и другие представители исторической школы считали политическую экономию исторической наукой.
Ф. Лист утверждает, что экономика отдельных стран развивается по собственным законам и поэтому для каждой страны характерна своя «национальная политическая экономия». Задача такой политэкономии заключается в определении наиболее благоприятных условий для развития производительных сил нации. И именно нация, объединяющая всех своих членов патриотической связью, выступает в качестве самостоятельного экономического субъекта.
Лист обосновывал необходимость государственной политики протекционизма, отводил государству определяющую роль в развитии экономики, в защите национального рынка. Для этого он сформулировал принцип промышленного воспитания нации. Этот принцип у Листа неразрывно связан с взглядом на богатство нации.
Именно взгляды Ф.Листа предопределили развитие исторической школы, подготовившей становление институционализма. В своем развитии историческая школа прошла два этапа:
старая (Фридрих Лист, Вильгельм Рошер, Бруно Гильдебрант, Карл Книс);
новая (Густав Шмоллер, Адольф Вагнер, Карл Бюхер, Вернер Зомбарт, Макс Вебер);
Вильгельм Рошер (1817-1894) и Карл Книс (1821-1898) как и Лист отвергали идею о неизменных, «естественных» законах развития хозяйства. По сути, они вели к замене экономической теории экономической историей, которая бы занималась собиранием и описанием экономических фактов.
«Новая» или «молодая» историческая школа сформировалась в Германии в 80-х гг. 19 века. Ее представители продолжили традиции «старой» исторической школы в отрицании роли научных абстракций и в склонности к простому собиранию фактического материала.
Критиковали классиков в вопросе снятия всех ограничений на свободу экономической деятельности. Считали, что не существует чисто экономических процессов, они всегда регулируются обычаями или правом.
Густав Шмоллер (1838-1917) – один из лидеров новой (молодой) исторической школы. Считал, что народное хозяйство принадлежит миру культуры и характеризуется общностью языка, истории, обычаев данного народа, идей, господствующих в данной среде. Подчеркивал, что классическая политэкономия слишком большой акцент делала на материальных интересах.
Критикуя концепцию «экономического человека», представители немецкой исторической школы отмечали, что в своем поведении человек руководствуется не соображениями рациональности, а привычками и традициями.
Один из виднейших представителей «молодой» исторической школы – Вернер Зомбарт (1863-1941). Считал, что задача экономического анализа – отыскать дух хозяйственной эпохи, нечто укорененное в социальных устоях, нравах и обычаях данного народа.
Макс Вебер (1864-1920) посвятил проблеме формирования капиталистического духа самую известную работу «Протестантская этика и дух капитализма». Капитализм, с его точки зрения, это не просто стремление к наживе, а рациональное обуздание жажды наживы, это профессиональный труд для получения прибыли на основе мирного обмена, это хозяйственный учет при сопоставлении затрат и результатов.
Таким образом, у представителей исторической школы религия, культура и этические нормы выступают не как внешние рамки экономической деятельности, а как существенные элементы, определяющие экономическое поведение людей. Эти идеи были развиты в рамках институционализма.
2. «Старый» институционализм возник в конце 19 века и оформился как течение в 20-30-х годах 20 столетия. Он пытался занять среднюю линию между экономикс и марксизмом.
Основоположниками «старого» институционализма традиционно считаются институционалисты первой волны – Торнстейн Веблен, Уэсли Митчелл, Джон Ричард Коммонс.
Самая известная работа Торнстейна Веблена (1857-1929) - «Теория праздного класса» (1899).
Он поставил в центр исследований не «рационального», а «живого» человека и попытался определить, чем диктуется его поведение на рынке.
Веблен доказал, что в рыночной экономике потребители подвергаются всевозможным видам общественного и психологического давления, вынуждающих их принимать неразумные решения. Ввел в экономическую теорию понятие «престижное или показное, потребление», получившее название «эффект Веблена». Веблен делает вывод, что рыночную экономику характеризует не эффективность и целесообразность, а демонстративное расточительство, завистливое сравнение, преднамеренное снижение производительности.
Таким образом, Веблен выступал против расточительного потребления, за потребление, которое удовлетворяет действительные, а не мнимые потребности людей (рациональное потребление).
В 1918 г. понятие «институционализм» в научный оборот вводит Уилтон Гамильтон. Он определяет институт как «распространенный способ мышления или действия, запечатленный в привычках групп и обычаев народа». С его точки зрения, институты фиксируют устоявшиеся процедуры, отражают общее согласие, сложившуюся в обществе договоренность. Под институтами понимаются: обычаи, корпорации, профсоюзы, государство и т.д.
Уэсли Клэр Митчелл (1874-1948) – американский экономист и статистик. В центре его внимания находились вопросы деловых циклов и исследования экономической конъюнктуры. У.К.Митчелл оказался первым институционалистом, анализирующим реальные процессы «с цифрами в руках». В своей работы «Деловые циклы» (1927) он исследует разрыв между динамикой промышленного производства и динамикой цен.
В своем знаменитом трактате «Отсталость в искусстве тратить деньги» (1937) Митчелл подвергает критике неоклассиков, а именно их теорию рационального индивида.
Большой вклад в развитие старого институционализма внес Джон Ричард Коммонс (1862-1945). В его работе «Распределение богатства» (1893) в центре внимания находится поиск инструментов компромисса между организованным трудом и крупным капиталом. В 1934 г. выходит работа «Институциональная экономическая теория», в которой вводится понятие трансакции (сделки).
До 1960-1970-х гг. институциональное направление развивалось довольно медленно. Старые идеи нашли отражение в работах институционалистов второй волны: Джона Кеннета Гэлбрейта, Роберта Хайлброннра, Гуннара Мюрдаля.
Джон Кеннет Гэлбрейт (р.1908) – современный американский экономист, свои взгляды на современную экономическую действительность изложил в наиболее известных работах «Американский капитализм. Теория уравновешивающей силы» (1952), «Новое индустриальное общество» (1961) и «Экономические теории и цели общества» (1969).
Концепция Гэлбрейта базируется на понятии «техноструктура». Это общественная прослойка, включающая ученых, конструкторов, специалистов по технологии, управлению, финансам, то есть по всем специальностям, которые требуются для нормальной работы крупной корпорации.
Считает, что именно техноструктура, а не собственники капитала обладают реальной властью в корпорациях.
Гуннар Мюрдаль (1898-1987) – шведский экономист, основоположник стокгольмской (шведской) экономической школы. В 1974 г совместно с американским экономистом Ф. Хайеком получил Нобелевскую премию за «основополагающие работы по теории денег и экономических колебаний и глубокий анализ взаимозависимости экономических, социальных и институциональных явлений». Он занимался проблемой преобразования отсталой социально-экономической структуры слаборазвитых стран. В работе «Азиатская драма» (1974) отмечает, что нельзя модернизировать общество, внедрить современную технологию, не затрагивая обычаев, традиций, отношения людей к работе, игнорируя проблему формирования дисциплины и выносливости: «изменение отношения к труду предполагает радикальное изменение общественных институтов». То есть технологические сдвиги упираются в изменение социальных, институциональных условий.
Рассмотрев взгляды «старых» институционалистов, можно сделать вывод, что это направление в экономической теории скорее не конструктивного, а критического плана. Основной вклад их в развитие теории заключается в том, что они поставили под сомнение центральные постулаты классической политэкономии: рациональность поведения индивида, автоматическое достижение оптимального состояния экономической системы, тождественность частнособственнического интереса общественному благу.
3. По мнению институционалистов, экономическая наука – это не наука о функционировании общества, а о его развитии.
Этим проблемам уделили внимание представители неоинституционализма.
Виднейшие представители неоинституционализма - Джеймс Бьюкенен, Гари Беккер, Рональд Коуз, Дуглас Норт.
Джеймс Бьюкенен (род. 1919) – представитель вирджинской школы, сформировавшейся на базе Вирджинского университета и Вирджинского политехнического института в 60-70-х годах 20 века. Это американский экономист, мировую известность которому принесла теория общественного выбора. В 1986 г. он получил Нобелевскую премию за исследование договорных и конституционных основ теории принятия политических решений.
Рональд Коуз (род. 1910) - английский экономист, лауреат Нобелевской премии (1991) за исследование проблем социальных издержек и прав собственности.
Гари Беккер (род. 1930) - американский экономист, лауреат Нобелевской премии (1992) за анализ проблем человеческого поведения и социальных отношений с позиции экономики.
Применил экономический подход к решению социальных проблем и помог посмотреть с экономической точки зрения на важнейшие социальные вопросы, такие как семейные отношения, образование, преступность и т.д. Отличительной чертой его подхода является рассмотрение любого социального явления и любой сферы общественной жизни как области приложения экономического анализа.
Дуглас Норт – американский экономист, лауреат Нобелевской премии (1993) за создание нового направления в области истории экономики.
4. В настоящее время неоинституциональный подход используют не только экономисты и социологи, но и юристы, политологи. Неоинституционализм вобрал в себя наработки других наук об обществе (психологии, политологии, социологии, что позволяет значительно расширить область анализа, обогатить его, приблизить к реальности.
Неоинституционализм исходит из двух общих предпосылок:
социальные институты имеют значение;
они поддаются исследованию с помощью инструментария неоклассической теории.
Методологические основы неоинституционализма:
Принцип «методологического индивидуализма».
Неоинституциональная теория изучает в качестве реально действующих участников социального процесса не группы или организации, а отдельных индивидов.
Поведенческие предпосылки.
Неоклассическая теория сохраняет мотивационную предпосылку о максимизации индивидом собственной выгоды, его следовании эгоистическим интересам. Однако она использует более сильную форму эгоистического поведения – оппортунизм – преследование личного интереса с использованием коварства (ложь, воровство, мошенничество, предоставление неполной или искаженной информации).
Неоинституциональная модель экономического поведения предполагает «ограниченную рациональность», основанную на неопределенности внешнего мира, неполноту информации о внешней среде и ограниченные способности индивида по сборке и обработке информации. Процесс принятия решения у неоинституционалистов характеризуется не понятием «максимизация», а понятием поиска удовлетворительного результата.
Базовые единицы анализа.
Базовой единицей анализа в неоинституциональной теории является не «индивид», а «институт», устанавливающий правила, стандарты поведения и стереотипы мышления». Методологический подход, которым, в частности, пользуется Д.Норт может быть назван «институциональным индивидуализмом».
Его основные положения:
индивиды могут иметь свои интересы и преследовать свои цели;
рамки человеческого взаимодействия образуются под воздействием формального и неформального набора правил;
формальные и неформальные институциональные изменения являются результатом человеческого взаимодействия, осуществляемого в специфических условиях.
5. В литературе по институциональной теории большое место отводится дискуссиям о методологических особенностях различных направлений институционализма, прежде всего между «старым» и «новым».
Между ними много общего – это анализ институтов, а также некоторые аспекты эволюционного подхода к изучению социально-экономических явлений.
Четыре основных различия между «старым» институционализмом и неоинституционализмом.
Если «старые» институционалисты идут от права и политики к экономике, пытаясь изучать проблемы современной экономической теории методами других наук об обществе, то неоинституционалисты идут прямо противоположным путем – опираются в своем анализе на инструментарий неоклассической экономической теории, изучают политологические и правовые проблемы, применяя аппарат современной микроэкономики.
«Старый» институционализм основывался главным образом на индуктивном методе, стремился идти от частных случаев к обобщениям, в результате чего, по мнению ряда экономистов, общая институциональная теория так и не сложилась; неоинституционализм идет дедуктивным путем – от общих принципов неоклассической экономической теории к объяснению конкретных явлений общественной жизни.
«Старый» институционализм как течение радикальной экономической мысли обращал преимущественное внимание на действия коллективов (главным образом, профсоюзов и правительства) по защите интересов индивида; неоинституционализм ставит во главу угла независимого индивида, который, руководствуясь своими интересами, решает членом каких коллективов ему выгоднее быть.
«Старый» институционализм использует методологический холизм, который в самом общем виде можно определить так: «институты первичны, индивиды вторичны». Этот принцип противостоит принципу методологического индивидуализма неоинституционалистов: «индивиды первичны, институты вторичны».

Вопросы для самоконтроля
Какую роль сыграла историческая школа в возникновении институционализма?
Раскройте основные положения институциональной теории Т.Веблена.
Какие проблемы рассматривались неоинституционалистами?
Назовите и охарактеризуйте методологические основы неоинституционализма.
Назовите и охарактеризуйте различия между «старым» институционализмом и неоинституционализмом.

ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 3. ИНСТИТУТЫ И ИХ РОЛЬ В ЖИЗНИ ОБЩЕСТВА
План лекции
3.1. Экономическое поведение и информация.
3.2. Сущность и значение институтов.
3.3. Функции институтов в экономике.
3.4. Организации и их формы.

Цель лекции – раскрыть сущность институтов и их роль в жизни общества.

Ключевые слова – экономическое поведение субъектов, выбор, ограничения, неполная информация, ограниченная рациональность, привычка, институты, функции институтов, координационный эффект, организация, община, корпорация, ассоциация.

Под экономическим поведением субъектов (агентов) в экономической теории понимаются действия, нацеленные на рациональное использование ограниченных ресурсов, и рассматривается как последовательность актов принятия решений. Экономический субъект (агент), исходя из своей целевой функции, и имеющихся ресурсных ограничений, выбирает такое распределение ресурсов, которое обеспечивает экстремальное значение его целевой функции.
Такой выбор варианта использования ресурсов предполагает знание агентом, как цели своих действий, так и возможностей использования ресурсов.
Информация, необходимая для принятия решений, может:
уже иметься в памяти экономического субъекта – тогда принятие решения может осуществляться незамедлительно;
специально собираться экономическим субъектом для выбора варианта действий – тогда необходимо определенное время для получения (сбора, покупки и т.п.) необходимых данных.
Экономические субъекты сталкиваются со следующими ограничениями при принятии решений.
стандартные – на доступные денежные, материально-вещественные, трудовые, природные и др. ресурсы;
на доступную информацию;
временное ограничение – на величину того отрезка времени, в течение которого необходимо оптимально распределить ресурсы.
Если время сбора необходимой информации в условиях существования других ограничений (например, на денежные средства для ее приобретения) превышает максимально допустимое, субъект вынужден принимать решение при неполной информации. При этом он обязательно теряет в эффективности использования имеющихся у него ресурсов.
Реальные экономические агенты принимают решения не только на основе неполной, ограниченной информации о ресурсах и способах их использования, и ограничены в возможностях обработки этой информации для выбора наилучшего варианта действий, поэтому они являются ограниченно рациональными субъектами.
Ограниченная рациональность – это ограниченность возможностей экономических агентов по переработке информации.
Люди используют образцы (шаблоны, модели) поведения. Привычка – это типичный и массовый образец поведения.
Готовая модель действия: если текущая ситуация есть S, действуй способом А(S).
При этом подразумевается, что способ А(S) таков, что получающийся результат является наилучшим из возможных с точки зрения типичных для ситуации S критериев принятия решений.
Шаблоны и образцы поведения представляют собой средства экономии ресурсов в рамках задач определения наилучших способов действий.
2. Институты играют важную роль в жизни общества. Существует несколько определений институтов, описывающих их сущность и механизм функционирования.
Основоположник институционализма Т.Веблен дал следующее определение: «Институты – это привычный образ мысли, руководствуясь которым живут люди».
Определение институтов американского экономиста Ходсона: «Институт – это социальная организация, которая через традицию, обычай, или законодательное ограничение ведет к созданию долгосрочных и устойчивых образцов поведения».
Американский экономист, Лауреат Нобелевской премии (1983 г.) Дуглас Норт дает такое определение института:
«Институты – это «правила игры» в обществе, или созданные человеком ограничительные рамки, которые организуют взаимоотношения между людьми».
Институты – это своеобразные конструкции, невидимые механизмы, созданные человеческим сознанием. Институты отражают образ мышления, характерный для определенной общности людей.
Существование института говорит о том, что действия людей зависят друг от друга и влияют друг на друга. Кроме того, они вызывают последствия (экстерналии, или внешние эффекты), которые учитываются другими людьми и самим действующим экономическим субъектом.
Принимаемые государством законы, которые определяют правила осуществления различных хозяйственных операций – заключения договоров, ведения бухгалтерского учета, проведения рекламных компаний и т.п. - непосредственно сказываются на структуре и величине издержек, а также на эффективности и результатах хозяйственной деятельности предприятий.
Чем выше «качество» и индикаторы функционирующих в стране институтов (прежде всего защищенность прав собственности и контрактов – власть закона, риск экспроприации собственности, отказ от исполнения контрактов со стороны правительства, уровень коррупции во властных структурах и качество бюрократии в стране), тем выше и устойчивее экономический рост.
В хозяйственной жизни, в деятельности экономических субъектов институты выполняют ряд функций.
ФУНКЦИИ ИНСТИТУТОВ


Функция ограничений Координационная Распределительная
Прежде всего, институты ограничивают доступ к ресурсам и разнообразию вариантов их использования – они выполняют функцию ограничений при принятии экономических решений.
Ограничивая возможные способы действий, или предписывая один допустимый способ действия, институты координируют поведение экономических субъектов.
Условием такой координации является информированность субъектов о содержании института, регулирующего поведение в той или иной ситуации. Выполнение институтами координационной функции порождает возникновение координационного эффекта.
Координационного эффекта – обеспечение экономии для экономических субъектов на издержках изучения и прогнозирования поведения других экономических субъектов, с которыми они сталкиваются в различных ситуациях.
Таким образом, координационный эффект институтов реализуется через снижение уровня неопределенности среды, в которой действуют экономические субъекты.
Снижение уровня неопределенности внешней среды, обеспечиваемое наличием институтов, позволяет планировать и осуществлять долгосрочные инвестиции.
Любой институт, ограничивая множество возможных способов действий, влияет на распределение ресурсов экономическими субъектами. Он выполняет при этом распределительную функцию.
Таким образом, воздействие институтов на распределение ресурсов, выгод и издержек, составляет второй механизм, обусловливающий их экономическое значение.
Наряду с институтами на эффективность поведения экономических субъектов влияют организации.
Организация есть деятельность группы людей, преследующих определенную цель.
Формы организации совместной деятельности людей ради общей цели:
- община;
- корпорация;
- ассоциация.
Институциональное оформление организаций может быть различно. Община всегда оформлена мягким институтом; корпорация – как правило, жестким, но иногда и мягким (как, например, воровская корпорация); ассоциация – и мягким, и жестким.
Община – это форма организации, при которой некоторое ограниченное число индивидов объединяется, чтобы достичь единой цели. У каждого из членов общины одна и та же цель и один и тот же уровень реализации этой цели. Община организуется равными участниками, одинаковыми по своим имущественным и производственным возможностям и, самое главное, полностью совпадающими по своей функции потребительских предпочтений (или по производственным изоквантам).
Община построена на отношениях взаимной помощи, когда каждый помогает другим в реализации одной и той же цели. Общины существуют в истории издревле. Это непосредственная реализация интересов каждого. Член общины никому не делегируют соблюдение своих интересов. Общине присуща относительно полная внутренняя информация о поведении ее членов и минимальная информация о внешних событиях.
Корпорацией по своему внутреннему строению является фирма, если рассматривать ее, как совокупность контрактов не только между собственниками, но и между собственниками и наемными работниками. Они делегируют свои интересы фирме, нанимаясь в нее. Члены корпорации (в отличие от членов общины) не осуществляют свои интересы сами, они делегируют их осуществление кому-то вышестоящему, корпорации в целом. В корпорации индивидуальное не равно коллективному, оно полностью или в значительной степени поглощается коллективным.
Корпорация связана с утратой ее членами всей информации, с отсутствием возможности осуществления и делегирования контроля.
Информационные связи в корпорации неявно разорваны. Поэтому корпоративная организация основана на очень тщательно проработанных процедурах. Всяческие уставы и прочие документы, предписывающие, как себя вести внутри корпорации, приобретают очень важное значение. Корпорации без процедур не существует, как не существует корпорации и без иерархии.
Ассоциация – объединение свободных людей, делегирующих в эту организацию не все свои интересы (в отличие от общины или корпорации), а только часть их. Человек сохраняет контроль над своими действиями, хотя иногда и не полностью контролирует действия ассоциации. Он может быть включен в неограниченное число ассоциаций.
Ассоциативный тип связи – добровольный. Из ассоциации легко выйти, легко поменять ее на другую ассоциацию. Условно говоря, ассоциация есть организация, не имеющая для человека обязательного характера.

Вопросы для самоконтроля
С какими ограничениями при принятии решений сталкиваются экономические субъекты?
Почему рациональность поведения экономических субъектов является ограниченной?
Дайте определение «института».
Назовите и охарактеризуйте функции институтов.
Назовите и охарактеризуйте формы организаций.


ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 4. ПРАВИЛА ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ЭКОНОМИКИ
План лекции
4.1. Нормы и правила.
4.2. Формальные и неформальные правила.
4.3. Соподчинение и классификация правил.
4.4. Правила и санкции.

Цель лекции – раскрыть сущность правил функционирования экономики и их виды.

Ключевые слова – норма, правило, структура правил, формальные правила, неформальные правила, институциональная среда, институциональные соглашения, надконституционные правила, конституционные правила, экономические правила, санкции.

1. Основным элементом институциональной среды, в которой люди осуществляют свой выбор, являются нормы. По сути, это базовый регулятор взаимодействия между людьми.
Нормой определяется, как должен себя вести индивид в различных ситуациях, при этом выполнение предписания носит либо добровольный характер, либо основывается на санкциях (социальных, экономических, юридических).
Элементы, из которых конструируются нормы таковы:
атрибуты, определяющие группу людей, на которую распространяется норма;
фактор долженствования (может, должен или не должен);
цель;
условия, при которых действует санкция;
санкции, которые бывают юридическими, фиксируемыми в нормах права, и социальными, основанными на остракизме.
Выделение этих пяти элементов позволяет разграничить различные виды норм: совместную стратегию, норму в узком смысле этого слова и правило.
Указанные нормы имеют следующую структуру.
Совместная стратегия = атрибут + цель + условие.
Норма = атрибут + фактор долженствования + цель + условие.
Норма в узком смысле слова практически совпадает с понятием соглашения, ведь выполнение предписания соглашения носит чисто добровольный характер.
Правило = атрибут + фактор долженствования + цель + условие + санкция.
При переходе к правилу добровольный характер выполнения предписаний исчезает – в ход вступают санкции.
Экономисты чаще всего не разграничивают нормы и правила. Так в учебнике «Институциональная экономика» под редакцией А.А.Аузана дается следующее определение правил.
Правила – это модели или образцы поведения, говорящие о том, как следует себя вести в той или иной ситуации.
Любое правило имеет логическую структуру:
описание условий (ситуации), в которых субъект обязан следовать образцу;
описание образца действий;
описание санкций (наказаний, которые будут применены к субъекту, который повел себя не в соответствии с образцом, и (или) поощрений, которые он получит, последовав образцу, оказавшись в соответствующей ситуации) и их субъектов; субъекты санкций называются также гарантами нормы.
Характер правил может быть:
обязывающий;
запрещающий;
разрешающий.
2. Нормы или правила являются базовыми элементами институтов. Следовательно, описание любого действующего института содержится в памяти индивидов, следующих входящим в него правилам: адресаты нормы знают, как им следует себя вести в соответствующей ситуации, гарант нормы знает, что представляют собой нарушения нормы и как следует на них реагировать. Знания эти могут быть неполными и различаться в деталях. Содержание института может иметь и внешнее представление – в виде текста на том или ином языке.
В виде текста могут быть описаны обычаи, которым следуют определенные группы людей. А также в виде текста может быть оформлено содержание законов, кодексов, инструкций и т.д.
Публикации, содержащие описания обычаев, являются результатом инициативной работы исследователей, они никого ни к чему не обязывают.
Публикации, содержащие тексты законов и инструкций, являются официальными публикациями, осуществляемыми от имени государства, или зарегистрированными, то есть признанными государством, частными организациями (например, правила внутреннего распорядка университета или торговой компании), и они обязывают всех, к кому относятся, исполнять содержащиеся в них правила поведения.
Правила, существующие в памяти участников различных социальных групп, в роли гаранта которых выступает любой участник группы, заметивший их нарушение, называются неформальными правилами. К ним относятся традиции, обычаи, социальные условности.
Правила, существующие в форме официальных текстов или удостоверенных третьей стороной устных договоренностей, в роли гарантов которых выступают индивиды, специализирующиеся на этой функции, называют формальными правилами. К ним относятся конституции, законы, административные акты, судебные решения и т.д.
Необходимость правил появляется всегда при наличии более чем одного субъекта, если между ними возникают какие-либо отношения.
Неформальные нормы появились в обществе гораздо раньше формальных и послужили во многом основой для формальных, законодательно закрепленных норм.

3. Проблему соподчинения правил целесообразно рассматривать в связи с ролью институтов в изменении экономического поведения.
Рассмотрим трехуровневую схему анализа всей совокупности институтов в рамках экономической системы.
Взаимодействие индивидов – первый уровень. Взаимодействие институтов, которые представляют собой институциональные соглашения – второй уровень. Взаимодействие институтов, которые являются составляющими институциональной среды – третий уровень.
Институциональные соглашения – это договоренности между индивидами и (или) их группами, определяющие способы кооперации и конкуренции.
Институциональная среда – совокупность основополагающих социальных, политических, юридических и экономических правил, определяющих рамки человеческого поведения.
Составляющими институциональной среды выступают правила социальной жизни общества, функционирования его политической сферы, базовые правовые нормы – конституция, законы и т.д.
Поскольку институциональные соглашения представляют собой добровольные договоренности, то предпочтения и интересы субъектов играют решающую роль в возникновении (создании) тех или иных институциональных соглашений, но в рамках, определяемых институциональной средой.
Институциональные соглашения влияют друг на друга. Институциональная среда влияет на институциональные соглашения, так как правила, входящие в состав институциональной среды, определяют несовпадающие издержки заключения различных институциональных соглашений.
Институциональные соглашения влияют на индивидуальное поведение. Например, существует механизм принуждения к выполнению контракта, чтобы не были нарушены права ни одной из сторон. Институциональные соглашения влияют на институциональную среду.
Институциональная среда влияет на индивидуальное поведение. Например, через законы прямого действия, когда субъект может обратиться в суд в случае нарушения его прав, гарантированных Конституцией.
Индивид влияет на институциональную среду. Это происходит двумя основными способами: во-первых, через участие в выборах законодательных органов государства; во-вторых, через заключение институциональных соглашений.
Правила содержательно упорядочены: норма более низкого порядка уточняет и раскрывает содержание нормы более высокого порядка. Последние, более общие, очерчивают рамки, детали внутри которых регулируют более частные нормы, и в этом смысле являются конституционными или надконституционными.
Надконституционные правила – это наиболее общие и трудно измеряемые неформальные правила, имеющие глубокие исторические корни в жизни различных народов, тесно связанные с преобладающими стереотипами поведения, религиозными представлениями и т.п., и зачастую не осознающиеся индивидами, то есть перешедшие в разряд стереотипов поведения больших групп населения.
Конституционные правила – во-первых, устанавливают иерархическую структуру государства; во-вторых, определяют правила принятия решений по формированию государственных органов власти, например, правила голосования в демократических государствах, правила наследования власти в монархиях; в-третьих, определяют формы и правила контроля действий государства со стороны общества.
Они могут иметь как формальный, так и неформальный характер. Конституционные правила как особый слой институциональной среды могут выделяться не только на уровне государства, но и на уровне других организаций, фирм, корпораций, некоммерческих фондов. Их функцию выполняют уставы, различные корпоративные кодексы и т.д.
Экономические правила – правила, непосредственно определяющие формы организации хозяйственной деятельности, в рамках которых экономические субъекты формируют институциональные соглашения и принимают решения об использовании ресурсов.
К экономическим правилам относят квоты на импорт или экспорт той или иной продукции, запреты на использование некоторых видов контрактов, законодательно установленные предельные сроки действия патентов на изобретения и т.п.
4. Ограничивающий характер любой нормы или правила очень важен для понимания многих наблюдаемых на практике форм экономического поведения. Если экономический субъект видит, что его действие способно принести ему значительную выгоду, но запрещено неким правилом, у него вполне может возникнуть стимул к нарушению этого правила.
В этом случае решение обычно принимается следующим образом. Если ожидаемая выгода от нарушения превышает ожидаемые издержки нарушения, то рациональным оказывается нарушить правило. Ожидаемые издержки нарушения зависят от того, будет ли нарушитель выявлен и наказан. Поэтому снижению вероятности наказания будут способствовать такие формы поведения нарушителя, как обман, дезинформация, хитрость и т.д.
Поведение, нацеленное на преследование собственного интереса и не ограниченное соображениями морали, то есть связанное с использованием обмана, хитрости и коварства, в экономической теории называется оппортунистическим поведением.
Средством предотвращения нарушений правил выступают санкции – те или иные наказания за нарушение правила, то есть действия, направленные на снижение полезности для их объекта, например, путем возложения на него некоторых дополнительных издержек.
Классификация санкций может быть построена различными способами, например, путем деления санкций на социальные и экономические, формальные и неформальные, разовые и длительные и т.п.
Субъектом санкций выступает гарант правила – индивид, выявляющий нарушение и применяющий санкции к нарушителю.

Вопросы для самоконтроля
Дайте определение правилу. Сравните его с нормой.
Раскройте сущность неформальных правил.
Раскройте сущность формальных правил.
Рассмотрите трехуровневую схему совокупности институтов в рамках экономической системы.
Что понимается под санкцией?


ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 5. ТРАНСАКЦИИ И ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ
План лекции
5.1. Понятие и значение трансакции.
5.2. Виды трансакций.
5.3. Сущность и значение трансакционных издержек.
5.4. Виды трансакционных издержек.

Цель лекции – рассмотреть сущность и виды трансакций и трансакционных издержек.

Ключевые слова – трансакция, торговые трансакции, трансакции рационирования, трансакции управления, трансформационные издержки, трансакционные издержки.

1. Трансакция – это отчуждение и присвоение прав собственности и прав свободы, принятых в обществе.
Есть и другой аспект определения трансакции. Институты обеспечивают распространение воли отдельного человека за пределы области, в рамках которой он может влиять на окружающую среду непосредственно своими действиями, то есть за рамки физического контроля. Такое распространение оказывается трансакциями в отличие от индивидуального действия как такового (акции) или обмена товарами.
В экономической теории взаимодействие между людьми рассматривается на фоне таких ключевых допущений, как ограниченность ресурсов, следование собственным интересам. Поэтому трансакция содержит в неявной форме три момента, одновременно являющихся отражением трех видов социальных отношений (по Дж.Коммонсу):
конфликт – его можно определить как отношение взаимоисключения по поводу использования ограниченных ресурсов;
зависимость или взаимозависимость – отношение, отражающее взаимное понимание возможностей повышения благосостояния посредством взаимодействия;
порядок – отношение, посредством которого определяется не только суммарный выигрыш, но и его распределение между заинтересованными сторонами.
2. Значение классификации трансакций состоит в том, что она показывает возможности сравнительного анализа дискретных институциональных альтернатив, опосредующих обмены между экономическими агентами.
Один из вариантов классификации трансакций был предложен Дж. Коммонсом. Он выделил три группы трансакций: торговые, рационирования и управления.
В торговой трансакции для осуществления фактического отчуждения и присвоения прав собственности и свобод необходимо обоюдное согласие, основанное на экономическом интересе каждой из них в соответствии с относительной переговорной силой, юридическим статусом и т.п. Таким образом, в данной трансакции условием присвоения блага одним является признание контрагентом наличия ценности в вещи не меньшей, чем та, которой обладает для него вещь, находящаяся в его распоряжении. Торговая трансакция - единственная форма, в которой возможно соблюдение условий симметричности правовых отношений между контрагентами.
Однако в любом случае суть торговой трансакции состоит в обмене правами собственности на основе добровольного соглашения между обменивающимися сторонами, что является следствием симметричности правовых отношений, в которых оказываются данные экономические агенты.
В трансакции управления ключевым является отношение управления-подчинения, которое предполагает такое взаимодействие между людьми, когда право принимать решения принадлежит только одной стороне (вследствие делегирования, узурпирования, приобретения и т.п.). Данный вид трансакций существует во внутрифирменных отношениях, в бюрократических организациях, а в более широком плане – во внутрииерархических отношениях. Трансакции управления существуют в силу того, что право на принятие решения обменивается на доход, ожидаемая полезность которого должна превышать ту, которая соответствует рыночной ставке заработной платы на рынке.
Объектами торговой трансакции являются права на обмениваемые блага. Объектом трансакции управления оказывается поведение одной из сторон правового отношения.
В трансакции рационирования асимметричность правового положения сторон сохраняется, но место управляющей стороны занимает, как правило, коллективный орган, выполняющий функцию спецификации прав. В частности составление бюджета компании советом директоров, так же как и разработка республиканского бюджета правительством и утверждение органом законодательной власти, решения арбитражного суда по поводу спора, возникающего между действующими субъектами, посредством которого определяется богатство, являются трансакциями рационирования. Одна сторона (совет директоров, суд) определяет права другой (руководители подразделений, истец и ответчик).
Вместе с тем здесь возможны обращения одной стороны к другой, которые внешне могут напоминать переговоры: для доказательства возможности присвоения или необходимости отчуждения блага необходимо представить достаточные основания. Однако только одна сторона обладает исключительным (формально) правом принятия окончательного решения.
3. На возможности извлечения выгод от обмена влияет не только общая величина трансакционных издержек, но и распределение их бремени между участниками обмена. Эффективность размещения ресурсов зависит не только от общего уровня трансакционных издержек и распределения между заинтересованными сторонами, но и от структуры, определяемой направлениями потенциальных и реальных соглашений между экономическими агентами.
Трансакционные издержки – не единственный компонент издержек производства. Трансакционные издержки – это ценность ресурсов, затрачиваемых на осуществление трансакций.
Издержки производства в соответствии с новой институциональной экономической теорией, состоят из двух частей:
трансформационных издержек, связанных с изменением или воспроизводством физических характеристик благ;
трансакционных издержек, отражающих изменение или воспроизводство «правовых», а в более общем плане – институциональных характеристик.
Трансформационные издержки есть издержки, сопровождающие процесс физического изменения материала, в результате чего мы получаем продукт, который обладает определенной ценностью. В эти издержки входят не только издержки обработки материала, но и издержки, связанные с планированием и координацией процесса производства, если последний касается технологии, а не взаимоотношений людей.
Если представить экономику как систему жизнеобеспечения, то тогда трансакционные издержки можно рассматривать как издержки эксплуатации экономической системы. В мире ограниченных ресурсов, по поводу которых люди вступают во взаимоотношения, трансакционные издержки распространены повсеместно.
Трансакционные издержки есть издержки, обеспечивающие переход прав собственности из одних рук в другие и охрану этих прав. В отличие от трансформационных издержек, трансакционные издержки не связаны с самим процессом создания стоимости. Они обеспечивают трансакцию.
Рональд Коуз определил трансакционные издержки, как издержки функционирования рынка. Он объясняет факт существования фирмы наличием значительных издержек функционирования ценового механизма. По Коузу, фирма возникает тогда, когда агентские издержки, связанные с тем, что ты доверяешь нечто своим агентам, меньше, чем издержки функционирования рынка, то есть трансакционные издержки.
Для объяснения феномена трансакционных издержек наиболее существенны два момента:
несовпадение экономических интересов взаимодействующих друг с другом агентов;
феномен неопределенности.
Таким образом, их можно интерпретировать как издержки по координации деятельности экономических агентов и снятию распределительного конфликта между ними. Поскольку координация – ключевой компонент любой организации, то без учета трансакционных издержек экономический анализ был бы малопродуктивным.
Трансакционные издержки – это издержки, возникающие, когда индивиды обменивают свои права собственности в условиях неполной информации либо подтверждают их в тех же условиях. Как правило, в действительности трансакционные издержки положительны и имеют значение при различных вариантах первоначального распределения прав собственности с точки зрения эффективности конечного размещения ресурсов.
4. Трансакционные издержки бывают следующих видов.
Издержки выявления альтернатив.
В условиях неопределенности неизбежно возникают издержки, обусловленные поиском наиболее выгодной цены (как со стороны покупателей, так и со стороны продавцов – для трансакции сделки), других условий контракта, подбором потенциальных контрагентов.
Существование данного вида трансакционных издержек определяется прежде всего дифференциацией цен на один и тот же продукт, не обусловленной различиями в транспортных расходах.
Для минимизации издержек выявления альтернатив используются такие институты, как специализированные рынки, в частности биржи, а также реклама и (или) репутация.
Издержки измерения.
Любое благо имеет множество измерений, так как обладает комплексом полезных средств.
Для того, чтобы произвести оценку этих свойств, необходимо затратить ресурсы. Кроме того, дополнительные ресурсы требуются для того, чтобы установить и оценить права, которые передаются при обмене.
Издержки ведения переговоров и заключения контракта.
В условиях неопределенности сложно предугадать развитие событий. Следовательно, контракты, с одной стороны, должны придать устойчивость взаимоотношениям, с другой – разработка условий контракта, согласование их между сторонами также требует ресурсов и времени.
Разработка контракта, содержащего обещания, предполагает проекцию действий участников контракта на будущее.
В числе способов снижения издержек заключения контрактов используются стандартные формы контрактов, в качестве гаранта третью сторону.
Издержки спецификации и защиты прав собственности.
Благо имеет множество измерений с точки зрения возможных способов его использования, поэтому требуются определенные ресурсы и время для четкого определения объекта и субъекта права собственности и способа наделения им. Проблема спецификации прав собственности, а также разграничения прав возникает практически повсеместно, если воспроизводится система взаимодействия между людьми по поводу ограниченных ресурсов.
Издержки оппортунистического поведения.
В основе оппортунистического поведения лежит несовпадение экономических интересов, обусловленное ограниченностью ресурсов, неопределенностью и как следствие несовершенной специфицированностью условий контракта. Если ожидаемые издержки, связанные с уклонением от условий контракта, оказываются меньше, чем те выгоды, которые он принесет, то экономический агент выберет ту или иную форму оппортунистического поведения.
Выделяется два типа оппортунистического поведения:
1. Предконтрактное – это поведение в период заключения контракта. Его формой является неблагоприятный или ухудшающий условия обмена отбор. Институциональной реакцией на существование проблемы ухудшающего отбора, например, на рынке труда может быть, во-первых, использование сигналов, во-вторых, самоотбор. В качестве сигналов используются данные об образовании потенциального работника, в том числе о том учебном заведении, которое данный работник закончил, система частных рекомендаций, предварительное получение информации через анкетирование и собеседование.
Система самоотбора может быть построена на меню контрактов, которое формирует ожидания потенциальных работников и позволяет им выбрать форму соглашения в соответствии со своими межвременными предпочтениями и способностями.
2. Постконтрактное – одной из причин его существования является неполнота контракта, поскольку при его составлении невозможно предсказать все возможные действия агентов. Другая причина возникновения постконтрактного оппортунистического поведения – сложности измерения качества деятельности сторон.

Вопросы для самоконтроля
Охарактеризуйте сущность и структуру трансакции.
Охарактеризуйте трансакции торговые, рационирования и управления.
Дайте определение трансформационным издержкам.
Дайте определение трансакционным издержкам.
Охарактеризуйте виды трансакционных издержек.

ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 6. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ
План лекции
6.1. Основные положения теории прав собственности.
6.2. Подходы к спецификации прав собственности.
6.3. Теорема Коуза и распределение правомочий между
собственниками.
6.4. Альтернативные режимы собственности.

Цель лекции – рассмотреть основные положения теории прав собственности и режимы собственности.

Ключевые слова – право собственности, общее право, гражданское право, спецификация прав собственности, внешние эффекты, потребительский внешний эффект, технологический внешний эффект, денежный внешний эффект, свободный доступ, коммунальная собственность, частная собственность, государственная собственность.

Под правами собственности понимаются санкционированные обществом поведенческие отношения между людьми, которые возникают в связи с существованием благ и касаются их использования.
Эти отношения определяют нормы поведения по поводу благ, которые любое лицо должно соблюдать в своих взаимодействиях с другими людьми или же нести издержки из-за их несоблюдения.
Таким образом, к основным положениям теории прав собственности относятся:
отношения собственности трактуются как отношения между людьми, а не как отношения «человек/вещь»;
отношения собственности выводятся из проблемы редкости;
трактовка прав собственности носит всеохватывающий характер, вбирая в себя как материальные, так и бестелесные объекты (вплоть до неотчуждаемых личных свобод);
отношения собственности рассматриваются как санкционированные обществом, но не обязательно государством;
правам собственности приписывается поведенческое значение;
несанкционированное поведение также остается в поле зрения теории. Оно понимается экономически: запреты и ограничения не устраняют его, а действуют как отрицательные стимулы, повышая связанные с ним издержки (в виде возможного наказания).
В рамках теории прав собственности категория «собственность» трактуется как «пучок» (набор) прав, которые обычно распределены в неодинаковых пропорциях между различными лицами. Полным считается определение права собственности, предложенное английским юристом А.Оноре и которое включает 11 элементов, известных из курса «Экономической теории».
Теория прав собственности исходит из базового представления о том, что любой акт обмена есть по существу обмен пучками правомочий.
С точки зрения рыночных принципов взаимодействия между экономическими агентами особый интерес представляют две правовые традиции – общее (или прецедентное) право (соmmon law) и гражданское (или омано-германское) право (civil law). Различия между двумя традициями существенны и касаются многих аспектов.
Во-первых, различаются сами источники права. В гражданском праве новые нормы принимаются на основе дедукции из уже существующих законов: конституции, кодексов, простых законов, регламентов, декретов. А в общем праве центральную роль играет прецедент, под которым понимаются традиции и предыдущие решения судов по сходному вопросу.
Во-вторых, две традиции отличаются ролью, отводимой в принятии юридического решения судье. В гражданском праве действия судьи можно определить термином «подчинение закону»: его задача сводится к поиску и применению той правовой нормы, которая наилучшим образом описывает спорную ситуацию. Общее право предоставляет судье большую свободу действий – он не только интерпретатор существующей правовой нормы, но и в определенной мере и ее создатель (через механизм прецедента). Судья должен ориентироваться на вынесение справедливого решения, и в процессе его поиска он вправе обратиться не только к существующим нормам, но и к субъективным критериям справедливости.
Однако наиболее значимое для нас отличие общего от гражданского права заключается в самой трактовке права собственности. Право собственности рассматривается в омано-германской традиции как единое, неограниченное и неделимое. Это предполагает, что собственником какого-либо ресурса может быть лишь один человек, который наделяется тремя основными правомочиями – правом владения, правом пользования и правом распоряжения.
А общее право исходит из концепции собственности как сложного «пучка» правомочий, причем правомочия на один и тот же ресурс могут принадлежать разным людям. Спецификация прав собственности предполагает закрепление за каждым правомочием четко определенного собственника, а не определение единого и абсолютного собственника ресурса. Другими словами, право собственности полностью специфицировано, когда у каждого правомочия есть свой исключительный собственник.
Такой подход к спецификации права собственности более гибок и пластичен, что делает его особенно эффективным при заключении сложных сделок на рынке, осуществлении любых сложных взаимодействий между индивидами по поводу использования ресурсов.
Спецификация прав собственности снижает неопределенность во взаимодействиях и создает предпосылки для оптимального использования редких ресурсов.
3. Правила, определяющие права собственности, влияют на эффективность размещения ресурсов посредством формирования соответствующих стимулов экономических агентов. Кроме того, различные режимы использования ограниченных ресурсов взаимосвязаны с трансакционными издержками. Для объяснения этой взаимосвязи используется ключевая для экономической теории прав собственности категория – «внешние эффекты».
В институциональной теории внешние эффекты – это величина полезности или издержек, которые не отражены (неспецифицированы) в условиях контрактов.
Внешние эффекты создают тем самым различие, с одной стороны, между общественными выгодами и частными выгодами (для положительных внешних эффектов), с другой стороны, между частными и общественными издержками (для отрицательных внешних эффектов). Внешние эффекты отражают недоиспользование теоретически возможных выгод от добровольного обмена, что сопряжено с ненулевыми трансакционными издержками.
По особенностям возникновения (основаниям) внешние эффекты могут быть:
потребительскими;
технологическими;
денежными.
Потребительский внешний эффект – экстерналия, возникающая на основе необособляемых друг от друга прямой функциональной зависимости полезности от количества потребляемого блага для одного человека и обратной (прямой) функциональной зависимости для другого человека.
Технологический внешний эффект – экстерналия, возникающая на основе существования технологической зависимости выпуска одного экономического агента от объема производимых товаров или услуг другого экономического агента.
Денежный внешний эффект – экстерналия, возникающая вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента объемов производства, ценовой политики, рекламы и других приемов конкуренции другого экономического агента.
Решение проблемы внешних эффектов требовало вмешательства государства. В результате предлагались различные варианты:
возложить ответственность за причиненный ущерб на того, кто его производит;
установить налог для производителя вредного влияния на других (налог Пигу), величина которого будет находится в функциональной зависимости от объема произведенного вредного воздействия.
изменить местоположение или график работы производителя и соответственно размер наносимого ущерба и т.п.
Ключ к решению данной проблемы дает так называемая теорема Коуза, общий смысл которой состоит в том, что в конечном счете неважно, кто изначально будет обладать правом собственности на ресурс. Важно то, что в результате правами собственности на ресурс будет обладать тот, кто выше всего его ценит.
Спецификация прав собственности способствует созданию устойчивой экономической среды, уменьшая неопределенность и формируя у индивидуумов стабильные ожидания относительно того, что они могут получить в результате своих действий и на что они могут рассчитывать в отношениях с другими экономическими агентами. Специфицировать право собственности значить точно определить не только субъекта собственности, но и ее объект, а также способ наделения ею.
Размывание прав собственности может происходить либо потому, что они неточно установлены и плохо защищены, либо потому, что они попадают под разного рода ограничения, главным образом со стороны государства.
Теорему Коуза можно сформулировать и следующим образом: если права собственности четко специфицированы, то есть четко определены границы правомочий хозяйствующих субъектов, и исполняются, то становится возможным решение спорных вопросов между сторонами по нанесению ущерба от использования этой собственности без привлечения третьей стороны (государства), так как в данном случае трансакционные издержки будут меньше.
Одним из наиболее важных и интересных приложений концепции внешний эффектов является сравнительный анализ режимов использования ограниченных ресурсов: свободного доступа, коммунальной собственности, частной собственности и государственной собственности.
Проблема определения прав собственности возникает только тогда, когда на один и тот же объект претендуют несколько индивидов.
Свободный доступ – ситуация, в которой ни один из экономических агентов не может исключать других из доступа к данному благу. В свободном доступе находятся не только неэкономические блага, но и ограниченные, то есть экономические. Это возможно тогда, когда ожидаемые выгоды от спецификации прав собственности оказываются недостаточными для того, чтобы компенсировать затраты по спецификации и защите прав собственности.
Коммунальная собственность – режим использования ограниченных ресурсов, в рамках которого исключительными правами обладает группа людей.
Система коммунальной собственности предполагает наличие момента исключительности относительно соответствующего набора правомочий. Однако из множества обладателей правомочий исключаются те экономические агенты, которые не входят в рассматриваемую группу. Таким образом, отдельный человек обладает исключительными правами собственности только как член общины.
Частная собственность – режим использования ограниченного ресурса, при котором исключительными правами обладает отдельный индивид.
Режим исключительности может поддерживаться: государством, самим субъектом права, социальными нормами.
Установление и воспроизводство режима частной собственности предполагает, с одной стороны, защищенную свободу принятия решений относительно использования вещи, обладающей ценностью, как для данного экономического агента, так и для других индивидов, с другой стороны, ответственность, которая автоматически возникает из первого принципа.
Чем в большей степени гарантированы права частной собственности, чем в большей степени отдельные правомочия сконцентрированы у одного экономического агента, тем выше уровень мотивации, обусловливающей эффективное использование ресурсов.
Государственная собственность – режим использования ограниченного ресурса, при котором исключительность доступа существует не только для аутсайдеров, но и инсайдеров.
При этом исключительность обязательно должна быть отражена в системе формальных правил. Права государственной собственности должны существовать там, где, с одной стороны, возможно обеспечить режим исключительности, а, с другой – сравнительные преимущества частной или коммунальной собственности выражены слабо.

Вопросы для самоконтроля
Раскройте основные положения теории прав собственности.
Чем отличается право собственности в гражданском праве и в общем праве?
Что означает спецификация прав собственности?
В чем суть теоремы Коуза?
Охарактеризуйте основные режимы собственности.

ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.

МОДУЛЬ 2

ТЕМА 7. ТЕОРИЯ КОНТРАКТОВ
План лекции
7.1. Понятие контракта и его составляющие.
7.2. Типы контрактов.
7.3. Постконтрактный оппортунизм.
7.4 Управление контрактными отношениями.

Цель лекции – рассмотреть сущность и типы контрактов.

Ключевые слова – контракт, обмен, избирательность и симметричность обмена, классический, неоклассический и имплицитный контракт, формализованный контракт, постконтрактный оппортунизм.

1. Деятельность экономических агентов можно рассматривать как сеть обязательств. Обязательство является сутью любого контракта, но не всякое обязательство есть контракт.
В новой институциональной экономической теории контракт (договор) рассматривается как разновидность институционального соглашения.
Контракт – это совокупность правил, структурирующих в пространстве и во времени обмен между двумя (и более) экономическими агентами посредством определения обмениваемых прав и взятых обязательств и определения механизма их соблюдения.
Контракты представляют собой правила, «обслуживающие» (то есть координирующие) различные обмены. Обмен – это перераспределение прав собственности на те или иные блага между двумя и большим числом агентов.
По признаку избирательности все множество обменов можно подразделить на:
избирательные – те, где субъекты имеют возможность выбрать контрагента, предмет и пропорции обмена (в частности, цену);
неизбирательные – те, где возможность выбора отсутствует.
По признаку симметричности обмены делятся на:
симметричные – возможности выбора одинаковы для сторон;
асимметричные – возможности выбора для сторон неодинаковы.
Основные составляющие контракта
1. Предмет контракта.
В качестве предмета контракта специфицируется вид совместного действия (когда это совместная деятельность) и способы, которыми партнеры увязывают действия между собой.
2. Размер возмещения, получаемого участниками за свои действия.
3. Правила и процедуры, которые используются сторонами в обусловленных контрактом действиях в будущем.
4. Ожидаемое поведение.
Контракт включает характеристику поведения сторон, которого они ожидают друг от друга. Данная составляющая контракта – самая важная, ибо в атмосферу неопределенности, неуверенности, в которой мы находимся, контракт вносит некоторый элемент надежности и прогнозируемости (теперь вы знаете, что за чем последует).

2. Одним из решающих условий заключения соглашения является наличие механизма принуждения к его выполнению. От выбора механизма принуждения и соответствующего гаранта контракта зависит способ разрешения конфликтных ситуаций, возникающих в процессе обмена.
Базовые типы контракта – классический, неоклассический и имплицитный.
Классический контракт предполагает четкое определение всех условий взаимодействия. Все относящиеся к делу изменения, требующие адаптации, заранее описываются, и рассчитывается вероятность различных сценариев развития ситуации. Фактически речь идет о заключении полного формализованного контракта.
Формализованными называются контракты, в которых четко прописаны правила, структурирующие обмен (предмет соглашения, набор прав и обязанностей контрагентов и механизм принуждения к исполнению взятых обязательств).
Классический контракт является полным и формализованным, предполагает расторжение соглашения при возникновении конфликтной ситуации, гарантом его выполнения является государство.
При увеличении сроков выполнения контрактных обязательств в условиях неопределенности не все грядущие события, требующие адаптации, будут предусмотрены. Примером классического контракта служит контракт купли-продажи.
Неоклассический контракт является неполным, предполагает непрерывность отношений сторон при возникновении конфликтной ситуации до завершения сделки. Гарант выполнения контракта – третья сторона.
Непрерывность отношений, предусматриваемая в рамках неоклассического контракта, предполагает, что после улаживания споров сделка может быть успешно завершена. Одним из важнейших условий заключения соглашений здесь становится доверие сторон механизму урегулирования споров.
По мере увеличения продолжительности и сложности контрактов все большее значение приобретает соответствие сторон соглашения друг другу. В условиях, когда замена партнера становится практически невозможной, неоклассические методы приспособления вытесняются «отношенческими», в предельном случае административными.
При достаточно тесном взаимодействии контрагенты предпочтут решать споры между собой, не прибегая к помощи третьей стороны.
Отношенческий контракт является неполным, предполагает длительное сотрудничество сторон. Гарант выполнения контракта – один или оба контрагента. Примером отношенческого контракта служит контракт между работодателем и наемным работником, все внутрифирменные отношения.

3. Понятие постконтрактного оппортунизма тесно связано с явлением, которое давно получило в литературе название «моральный риск» или «моральная угроза».
Исполнение заключенного контракта осложняется двумя причинами.
Во-первых, это неполнота контракта, которая является закономерным следствием ограниченной рациональности участников контракта, а также недостаточности или сильной асимметричности информации, которой они обладают. Неполнота контракта ведет к тому, что обязательства сторон описываются формально, не полностью.
Во-вторых, это ограниченность возможностей мониторинга – причина более стандартная, связанная с той же ограниченной рациональностью и неполнотой информации, но еще и с затратностью мониторинговой информации.
В основе, как неполноты контракта, так и ограниченности возможностей мониторинга, лежит обычно некомпетентность одной из сторон. В потребительском секторе она практически абсолютна.
Таким образом, моральная угроза – явление, возникающее при исполнении контрактов, когда деятельность одной из сторон не может быть наблюдаема полностью и поэтому измеряется только по нескольким показателям. Это может побудить агента или контрактную сторону при рыночной сделке пренебречь ненаблюдаемыми аспектами своих обязанностей и сконцентрировать усилия на точном выполнении измеряемых (или, если хотите, вознаграждаемых) параметров контракта.
Обычно выделяют две сферы морального риска.
Моральный риск в рыночных трансакциях
Существуют две его основных причины.
Первая – сокрытие неявных качеств продаваемого товара. Классический случай здесь – продажа подержанных автомобилей или даже новых, но с плохим послужным списком.
Вторая – недобросовестное распоряжение доверенной собственностью. Подобное случается и в агентских отношениях (т.е. в организациях), и в рыночных. Недобросовестное распоряжение доверенной собственностью делится на:
излишние траты, которые такое распоряжение доверенной собственностью накладывает на ее владельца;
рискованное употребление доверенной собственности, несогласованное с ее владельцем.
2. Моральный риск в организациях
В организации есть два основных вида морального риска, различение которых скорее связано с положением человека в организации – исполнитель он или менеджер. И та, и другая классификация очень комплексны.
1. Проблемы оппортунизма в организации, связанные с поведением исполнителя.
Наемному работнику низшего уровня (исполнителю) свойственно увиливание, отлынивание от работы. Возможны два типа отлынивания от работы в зависимости от того, как, согласно контракту, организована оплата труда наемного работника, как она увязана с целями нанимателя.
Один тип отлынивания – отлынивание при повременной оплате. В этом случае наемный работник будет искать временные дыры, когда он сможет отлынивать.
Другой тип отлынивания – отлынивание при сдельной оплате. В этом случае работник будет отлынивать за счет качества производимого им продукта.
Способы борьбы с отлыниванием:
увеличивая объем контроля, т.е. увеличивая число показателей, по которым замеряется выход продукции;
усложняя оценки в доверительном измерении, т.е. учитывая уже не просто наличие диплома об окончании ВУЗа, но и то, какой это ВУЗ, какого качества диплом (синий или красный), и т.д.; вводя сложные показатели, типа стажа;
распространяя на работников определенную долю прибыли (метод, альтернативный усилению контроля).
2. Проблемы оппортунизма в организации, связанные с поведением менеджера.
В корпорации, которая привлекает капиталы на свободном рынке, ее владельцы лишены возможности контролировать поведение менеджеров в силу своей разобщенности, распределенности своего инвестиционного портфеля между десятком-другим корпораций (они даже иногда не знают, в каких корпорациях их деньги сейчас работают).
Можно выделить четыре основных формы морального риска у менеджеров.
1. Потребление на рабочем месте. Так называемое «престижное» потребление очень трудно отделить от необходимого. В частности, руководство любой фирмы должно подавать сигналы о том, что фирма благополучна, что у нее есть достаточный капитал, чтобы устраивать богатые приемы и пр. Некая избыточность вложений в презентации свидетельствует об успешности фирмы так же, как благотворительность, которой она занимается. Если фирма не тратит ничего на благотворительность, ее положение вызывает большие сомнения.
2. Инвестиции за счет дивидендов. Менеджер должен был бы, получив дивиденды, оставить некую техническую прибыль на расширение производства, и вместо того, чтобы прикупать какую-нибудь компанию в сфере производства «Кока-Колы», хотя у него танковый завод, отдать деньги собственникам предприятия. Последние, если фирма достаточна хороша, реинвестируют их в нее же. А менеджер, инвестирующий за счет дивидендов, ведет себя неправильно как с точки зрения эффективного распределения ресурсов, так и с точки зрения прав собственности.
3. Расширение операций за приделы оптимальности, с точки зрения стоимости фирмы. Скажем, менеджер продает себя на рынке. По каким параметрам он должен оцениваться? По прибыльности компании? Менеджер чаще оказывается на улице в результате поглощения его фирмы другой фирмой или просто в результате увольнения собственным правлением, и ему нужны еще какие-нибудь, кроме чистой прибыли компании, показатели, по которым его наймут вновь. Поэтому высшие менеджеры совершенно осознанно стремятся к расширению операций своей фирмы, исходя из личных интересов, а не из интересов фирмы, хотя их интересы и совпадают в плане диверсификации деятельности фирмы, обеспечения ею резервных вложений и во многом другом.
4. Противостояние поглощениям. Вообще, команде менеджеров полагается противостоять захвату их фирмы, перекупке акций. Однако на самом деле, существуют специальные права акционеров (в особенности, крупных), в соответствии с которыми акционер в случае поглощения или каких-то непредвиденных событий имеет право выкупить по очень низкой стоимости n-ое количество акций фирмы. Если общее собрание акционеров записывает такое право в уставе компании, это нормально. Это означает четкое обязательство собственников компании оставаться в данной сфере деятельности, несмотря ни на что, даже под внешним давлением. Но совсем другое дело, если это решение принимает правление компании, а не собрание акционеров. Это означает просто некое оппортунистическое поведение высшего менеджмента (правление, как правило, тесно ассоциируется с высшим менеджментом).

4. Заключая контракт, стороны одновременно определяют цену и количество обмениваемого блага, используемую технологию (обмена или производства) и гарантии как средство защиты от оппортунистического поведения контрагента (прежде всего в форме вымогательства). Выбор того или иного типа гарантий означает выбор определенного механизма управления контрактными отношениями. А выбор такого механизма будет, в свою очередь зависеть от частоты трансакций и степени специфичности используемых ресурсов.
Если для реализации трансакции одному из контрагентов необходимо осуществить инвестиции в специфические активы (например, приобрести уникальное оборудование, овладеть уникальными навыками), то он потребует либо гарантий непрерывности отношений, либо установит некоторую надбавку к цене товара за риск. Если такие действия встретят непонимание, то сторонам придется использовать активы общего назначения, что может повысить стоимость предмета обмена.
Специфическим называется актив или ресурс, приобретающий особую ценность в рамках данных контрактных отношений.
Одним из критериев повышения эффективности контрактных отношений является минимизация трансакционных издержек. Для достижения этого результата необходимо подобрать для каждой трансакции соответствующую структуру управления. Эти структуры неодинаковы по затратам функционирования и возможностям обеспечения реализации сделок.
Выделяют четыре типа структур управления контрактными отношениями: рыночную, трехстороннюю, двухстороннюю и одностороннюю.
Рыночное управление наиболее эффективно при реализации трансакций, не требующих осуществления инвестиций в специфические активы. В этом случае защитой от постконтрактного оппортунизма является легкость прерывания отношений. Если предполагается регулярное повторение сделок, то стороны, проанализировав свой собственный опыт, могут принять решение о продолжении отношений либо о смене партнера с минимальными издержками. При случайных сделках ориентиром в выборе партнера служит его репутация на рынке данной продукции. В этих условиях цены выполняют доминирующую роль в обеспечении координации, контроле и стимулировании, что характерно для конкурентного рынка.
Трехстороннее управление необходимо при осуществлении разовых трансакций, эффективность которых повышается от использования специфических активов, что предопределяет важность непрерывности отношений. Снижение угрозы расторжения контракта требует поиска других форм предотвращения постконтрактного оппортунизма.
Риск его появления возрастает в связи с тем, что подобные трансакции требуют, как правило, заключения сложных долгосрочных контрактов, которые в условиях неопределенности и ограниченной рациональности оказываются неизбежно неполными. Изменение условий, в которых совершается сделка, может существенным образом повлиять на доходы от специфических активов. В связи с этим строгая оговоренность на предконтрактной стадии действий контрагентов приведет к серьезным конфликтам.
Сделка не состоится, пока обе стороны не начнут доверять механизму урегулирования споров. Описанная ситуация соответствует неклассическому типу контракта.
Двустороннее управление, при котором сохраняется автономность участников сделки, и одностороннее (объединенное) управление, при котором трансакции переносятся с рынка в границы фирмы и реализуются на основе административных решений, применяется для осуществления регулярно повторяющихся трансакций, требующих инвестирования в специфические активы.
В этих условиях значение соответствия взаимодействующих сторон друг другу становится доминирующим и прекращение трансакций из-за возникновения спора будет связано с запретительно высокими издержками.
При двустороннем управлении эффективной формой гарантии является создание института «заложников». Механизм предоставления залогов состоит в следующем: один из контрагентов осуществляет инвестиции в специфические активы и предлагает продукцию по цене, не включающей надбавку за риск, но только в случае, если партнер, становящийся инициатором разрыва отношений, обязуется выплатить некоторую сумму (вносит предоплату), компенсирующую издержки пострадавшей стороны. Залоги позволяют не только предотвратить постконтрактный оппортунизм, но и отсеять недобросовестных партнеров на предконтрактоной стадии.
При одностороннем (объединенном) управлении в качестве гарантии выступает общая собственность на активы. Преимущество этой структуры управления состоит в возможности принятия последовательных адаптивных решений без необходимого учета, пересмотра или дополнения соглашений между контрагентами. Приспособление к изменению рыночной конъюнктуры происходит путем выполнения указаний собственника фирмы.

Вопросы для самоконтроля
Что в институциональной экономике понимается под контрактом?
Назовите основные составляющие контракта.
Охарактеризуйте основные типы контрактов.
Какие виды полстконтрактного оппортунизма вы знаете?
Какой актив называется специфическим?
Охарактеризуйте основные типы структур управления контрактными отношениями.



ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 8. ТЕОРИЯ ФИРМЫ
План лекции
8.1. Фирма как институциональное соглашение.
8.2. Траектория развития фирмы.
8.3. Типология фирм.
8.4. Взаимодействие институциональных соглашений.

Цель лекции – рассмотреть сущность фирмы как институционального соглашения и ее основные типы.

Ключевые слова – фирма, центральный агент, частнопредпринимательская фирма, партнерство, самоуправляющаяся фирма, неприбыльная фирма, государственная фирма, регулируемая фирма, открытая корпорация, вертикальная интеграция.

1. В новой институциональной экономической теории фирма рассматривается не как внутри себя неделимая целостность, а как совокупность индивидов, объединенных для достижения определенной цели, но вместе с тем имеющих собственную функцию полезности, максимизация которой оказывает влияние на их поведение.
Фирма – это множество асимметричных неизбирательных обменов, в которых координация деятельности индивидов осуществляется посредством команд.
Внутрифирменное управление осуществляется с помощью приказов исполнителям – собственникам человеческих активов и передислокации капитальных активов в соответствии с распоряжениями лиц, принимающих решения. В этих условиях собственникам ресурсов легче адаптироваться к внешним факторам, так как для координации деятельности теперь не требуется проводить переговоры.
Передача права принятия решений индивиду или отдельному органу дает возможность реализовать выгоды от специализации в управлении активами: не все собственники являются одновременно хорошими предпринимателями.
Конфликтные ситуации контрагенты стараются улаживать внутри фирмы, прибегая к помощи независимых экспертов и гражданских судов только в крайнем случае.
Взгляд на фирму как на сеть контрактов позволяет проанализировать преимущества от наделения одного из контрагентов функцией контроля над остальными. Допустим, что индивид обладает исключительным правом на ресурсы и активы, необходимые для предоставления товара или услуги и, кроме того, способен осуществлять производство. Это означает, что потребитель для получения блага должен заключить только один контракт – с продавцом-производителем.
Если у одного собственника недостаточно ресурсов для производства блага, то потребитель вынужден заключать контракт со множеством индивидов, в свою очередь, взаимодействующих между собой. Между несколькими экономическими агентами могут быть разделены права на один и тот же ресурс или актив. В этих условиях обостряется проблема координации производственной деятельности и растет вероятность возникновения споров по поводу распределения доходов.
В то же время для обеспечения координации в условиях децентрализованного производства владельцам факторов производства необходимо согласовывать свои действия, заключая множество двухсторонних договоров. Решением проблемы может стать использование услуг посредника как в отношениях с потребителем, так и в отношениях между собственниками ресурсов.
Для потребителя возникает значительная экономия затрат при заключении соглашения только с центральным агентом, а не с каждым собственником ресурса в отдельности. На стороне производства также наблюдается экономия трансакционных издержек.
Позитивные эффекты координации, контроля и принуждения распределяются между всеми участниками производства, в то время как издержки по осуществлению этих функций вынужден нести только центральный агент. Возможность получения им вознаграждения возникает благодаря снижению трансакционных издержек.
Центральным агентом становится один из собственников ресурсов, который обладает сравнительными преимуществами в реализации функции посредника по отношению к другим собственникам. Его положение может определяться:
местом в технологическом процессе;
обладанием специфическими знаниями или информацией;
способностью брать на себя бремя риска, осуществлять предпринимательскую деятельность или вести переговоры с клиентами и партнерами.
В этих условиях предполагается заключение отношенческого контракта, определяющего общие условия и цели установления отношений и специфицирующего механизмы принятия решений и урегулирования конфликтных ситуаций.
Таким образом, фирму можно определить как сеть долгосрочных двухсторонних контрактов между собственниками ресурсов и центральным агентом, которые замещают рынок продуктов и ресурсов и в которых ценовые сигналы играют относительно небольшую роль ввиду обеспечения координации посредством команд.
2. Переход к объединенному управлению предоставляет контрагентам ряд преимуществ.
По мере расширения фирм, диверсификации производства, увеличения объема осуществляемых трансакций с внешней средой предприниматель может быть не способен направлять использование факторов производства наилучшим образом. Действия собственника фирмы будут рациональны, однако в условиях неполноты информации и несовершенства познавательных способностей он может оказаться не в состоянии принять оптимальное решение.
На выработку тактических и стратегических принципов функционирования фирмы большое влияние оказывают сведения, поступающие с нижних уровней иерархии. В процессе прохождения по ним информация может быть преднамеренно либо непреднамеренно искажена.
При несовпадении целей поручителя и исполнителя возникает вероятность проявления оппортунизма в форме отлынивания. Для предотвращения или пресечения оппортунистических действий рабочих и служащих собственник фирмы может создать систему контроля и мониторинга за выполнением заданий либо попытаться согласовать мотивации на предконтрактной стадии.
Проблема обостряется по мере роста фирмы: в крупных компаниях масштаб принимаемых решений и степень риска столь велики, что эффективным оказывается разделение функций собственности и управления.
В этих условиях предпочтительнее может оказаться создание системы стимулов, предотвращающей возникновение оппортунистического поведения в форме отлынивания путем корректировки параметров функции полезности исполнителя. Оптимального результата можно достичь, создав зависимость между выплачиваемым вознаграждением и изменением некоторого значимого для поручителя параметра.
Таким образом, при создании фирмы наряду со снижением одних типов трансакционных издержек наблюдается рост других. Фирма будет расширяться до тех пор, пока затраты на организацию одной дополнительной трансакции внутри фирмы не будут равны затратам на осуществление той же трансакции через обмен на открытом рынке или с издержками на ее организацию другой фирмой.
3. Внутри фирмы происходит распределение правомочий в соответствии с договоренностью, достигнутой между образующими ее индивидами. Распределением правомочий между собственниками ресурсов, объединенных для достижения определенных целей, определяется ее организационно-правовая форма, которая, в свою очередь, влияет на структуру и величину издержек внутрифирменных трансакций и систему стимулов фирмы.
Различным типам фирм соответствует то или иное распределение основных правомочий, определяющих место и роль индивида в команде:
правом на остаточный доход (остающийся после осуществления выплат остальным участникам);
правом на осуществление контроля над остальными участниками;
правом заключать договоры со всеми остальными участниками (соответствующим статусу центрального агента);
правом изменения членства в команде;
правом продажи всех правомочий сразу и каждого в отдельности.
В соответствии с распределением правомочий между членами фирм можно выделить семь типов экономических организаций.
1. Частнопредпринимательская фирма – пример классической фирмы, собственник которой обладает всеми пятью правомочиями. Функции собственности и управления в такой фирме объединены, следовательно, весь риск ложится на одного индивида и величина его дохода будет определяться рыночной конъюнктурой, предпринимательским талантом и способностью контролировать работу остальных членов команды. Наделение индивида правом на остаточный доход предотвращает проявление оппортунизма с его стороны.
Основная положительная черта частнопредпринимательской фирмы - сильная мотивация собственника-управляющего, создаваемая оценкой его действий рынком.
2. Партнерство – здесь совокупность правомочий принадлежит не одному, а нескольким индивидам, причем реализация права на их передачу может быть ограничена. Право на остаточный доход принадлежит всем владельцам специфических ресурсов и принимает форму участия в прибылях. В этих условиях слабая защита от оппортунизма и существует риск обострения проблемы безбилетника: члены команды, не идентифицирующие себя с общим делом, могут экономить собственные усилия.
В партнерстве право на остаточный доход, так же как и в частнопредпринимательской фирме, совмещено с правом контроля и управления, но реализация правомочий отдельным индивидом возможна только по согласованию с другими партнерами.
3. Самоуправляющаяся фирма – (производственный кооператив) – всеми правами наделены собственники как специфических, так и общих ресурсов. Вместе с тем они могут реализовывать свои правомочия, только являясь работниками предприятия, что существенно сужает временной горизонт принимающих решение индивидов, чье право на передачу правомочий также ограничено.
В производственном кооперативе ни один из членов команды не может самостоятельно реализовать право собственности на капитальное имущество. Работники предприятия используют активы только в процессе производства, поэтому члены кооператива предпочтут распределение прибыли между собой инвестированию. Кроме того, они будут препятствовать найму новых работников.
4. Неприбыльная фирма (некоммерческая организация) - у ее членов отсутствует право на остаточный доход, так как получаемая прибыль не распределяется. Право на контроль может реализовываться как всеми членами организации, так и назначаемым управляющим. Остальными правомочиями владеют в равной степени все члены фирмы, однако, право на их передачу не может быть реализовано: индивид может только принять решение о собственном уходе.
Средствами предотвращения оппортунизма становятся взаимовыгодность сотрудничества и персонализация отношений. В этих условиях постоянство состава участников является специфическим активом.
5. Государственная фирма - права на остаточный доход и на контроль размыты. Государственная собственность подразумевает, что ключевыми правомочиями обладает население (налогоплательщики). Но так как принятие коллективных решений требует высоких издержек координации, то избиратели, как правило, делегируют свои полномочия представителям органов власти, которые в свою очередь назначают чиновников для надзора за деятельностью государственного предприятия. Чиновник координирует действия наемного управляющего.
В этих условиях право на остаточный доход фактически не могут реализовать ни собственники, ни избираемый представитель власти, ни чиновник, ни управляющий. На государственных предприятиях как служащие, так и собственники не могут передать свои полномочия другим экономическим агентам.
Но государственные предприятия имеют сравнительные преимущества в тех областях, где необходимо осуществление долгосрочных инвестиций, а результат оказывается неопределенным и права собственности на него сложно специфицировать, например, в области фундаментальных исследований.
6. Регулируемая фирма. Регулирование, как правило, применяется для ограничения возможности злоупотребления доминирующим положением со стороны одного из участников сд0елки, а также в условиях существования положительных и отрицательных внешних эффектов.
Применение различных методов регулирования, как правило, приводит к снижению прибыли фирмы и ее перераспределению в пользу других экономических агентов, что ограничивает право собственников на присвоение остаточного дохода. Распределение остальных правомочий зависит от размеров предприятия.
7. Открытая корпорация. В ней специфическим ресурсов является физический капитал. Именно его владельцы, акционеры, претендуют на право получения остаточного дохода. Для управления крупной компанией требуются специфические знания и навыки, поэтому право собственников на управление в этих условиях сводится к праву контроля за высшими менеджерами, которым также передается право на изменение членства в команде.
Появление открытой корпорации связано с развитием технологии массового производства в условиях значительной экономии на масштабе. Применение такой технологии требует не только значительных капиталовложений, но и сложной внутренней организации.
4. Рассматривая фирму как институциональное соглашение, нельзя обойти вниманием некоторые специальные вопросы контрактных отношений, например, перераспределение правомочий и изменение структуры стимулов в результате слияния двух фирм.
Рассмотрим добровольное слияние двух фирм, ранее автономно осуществлявших свою деятельность на смежных производственных стадиях. Фактически это означает переход к одностороннему управлению трансакциями, предполагающему концентрацию прав на остаточный доход и на контроль в руках собственника единой фирмы.
Вертикальная интеграция – это процесс замещения трансакций на рынках ресурсов и продуктов внутрифирменными трансакциями.
В неоинституционализме одной из главных причин вертикальной интеграции считается возможность снижения трансакционных издержек. Действительно, в рамках объединенного управления возможна адаптация к непредвиденным событиям без проведения дополнительных переговоров. А это является наилучшей гарантией окупаемости специфических инвестиций.
Но вместе с тем, при переходе к административному управлению возникает проблема согласования системы стимулов исполнителя с целями поручителя. Как правило, для этого используется принцип выплаты вознаграждения, включающего переменную составляющую, изменяющуюся в зависимости от результатов работы.
Вертикальная интеграция ранее независимых контрагентов приводит к ряду негативных последствий. Основным следствием является невозможность использования мощных стимулов для повышения эффективности функционирования, присущих рыночным трансакциям. В то же время она служит гарантией окупаемости инвестиций в специфические активы и облегчает адаптивных последовательных решений.
Однако, есть, по крайней мере, три случая, когда вертикальная интеграция является правильной стратегией с точки зрения минимизации трансакционных издержек: со стадией сбыта, со стадией поставки ресурсов (сырья) и присоединение производителей, поставляющих различные компоненты конечного продукта.
На стадии реализации продукции специфическим ресурсом является репутация производителя. Поэтому вертикальная интеграция будет осуществляться, если потребуются специфические условия по поддержанию качества продаваемой продукции, или специфические знания, необходимые для демонстрации товара, обучения правильному с ним обращению и обеспечения послепродажного обслуживания.
Проблемы оценки качества также могут стать причиной вертикальной интеграции со стадией поставки ресурсов. Кроме того, для рядя производств переход на использование ресурсов с другими характеристиками (например, из другого месторождения) не только повышает транспортные расходы, но и требует подстройки оборудования и получения специфических навыков персоналом. Чем более специфическим является ресурс для данного производства, тем больше вероятность вертикальной интеграции.
Присоединение независимых поставщиков происходит, когда угроза потери репутации не является достаточной для предотвращения оппортунистического поведения. Если выгоды от оппортунизма превысят доходы, получаемые при предоставлении качественных деталей или адаптации к изменяющимся условиям на основании договоренности об общности интересов, то осуществление в рамках трансакции инвестиций в специфические активы может оказаться под угрозой. Создание односторонних гарантий при заключении долгосрочных контрактов между независимыми партнерами влечет за собой переложение риска на предоставляющего гарантии контрагента. Следовательно, чем выше специфичность поставляемых деталей и чем сложнее определить их качество, тем больше вероятность объединения в рамках единой фирмы.
Когда возникает двусторонняя зависимость, не требующая полной интеграции, используется гибридная форма институциональных соглашений. Она охватывает широкий спектр контрактных отношений - от рыночных до внутрифирменных, - что соответствует рассмотренной ранее неоклассической и отношенческой контрактации. Наиболее эффективный способ снижения трансакционных издержек в этих условиях – трехстороннее и двухстороннее управление трансакицями.
Гибридное институциональное соглашение предполагает долгосрочные контрактные отношения, сохраняющие автономность сторон, но предполагающие создание трансакционно-специфических мер предосторожности, препятствующих оппортунистическому поведению участников.
Гибридные соглашения часто используются в сферах производства и оказания услуг, где сложно осуществить оценку качества производимой продукции или действий исполнителя. В этих условиях специфическим активом оказывается репутация контрагентов, что обусловливает необходимость создания стимулов у партнера, который может оказывать влияние на создание репутации, для поддержания ее на должном уровне.

Вопросы для самоконтроля
Что представляет собой фирма как институциональное соглашение?
Какие функции выполняет центральный агент на фирме?
Каковы основные правомочия, определяющие место и роль индивида в команде?
Охарактеризуйте основные типы фирмы.
Как перераспределяются правомочия и изменяются структуры стимулов в результате слияния двух фирм?

ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.


Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 9. НОВАЯ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ТЕОРИЯ ГОСУДАРСТВА
План лекции
9.1. Проблема государства в институциональной теории.
9.2. Концепция государства Д.Норта.
9.3. Модель Мак Гира – Олсона.
9.4. Экономический анализ функционирования государства.

Цель лекции – раскрыть основные проблемы государства в институциональной теории и рассмотреть основные модели государства.
Ключевые слова – государство, персонализированные отношения, неперсонализированный обмен, неперсонализированный обмен с контролем, осуществляемым третьей стороной, издержки выхода, издержки перемены правителя.

1. Государство играет большую роль в формировании системы формальных правил в обществе и тем самым оказывает решающее воздействие на изменение институциональной среды.
Еще во второй половине 18 века Адам Смит очертил круг основных обязанностей государства функциями «ночного сторожа»:
обеспечение территориальной целостности государства;
отправление правосудия;
создание и содержание общественных сооружений и учреждений.
Несмотря на прошедшие два с лишним века, эта классификация отражает основной смысл ключевых сфер деятельности государства.
В современной интерпретации неоинституционалистов функции государства следующие:
спецификация и защита прав собственности: при условии ненулевых трансакционных издержек распределение прав собственности оказывает влияние на эффективность использования ресурсов;
создание каналов обмена информацией; равновесная цена формируется на базе развитой информационной инфраструктуры рынка, позволяющей его участникам обмениваться информацией с минимальными издержками и минимальными искажениями;
разработка стандартов мер и весов: это позволяет снизить издержки измерения качества обмениваемых товаров и услуг, а в более широком смысле сюда относится и организация государством денежного обращения:
создание каналов и механизмов физического обмена товарами и услугами: транспортная сеть, места для торговли и т.д.;
правоохранительная деятельность и выполнение роли третьей стороны в конфликтах: суд обеспечивает гарантии от оппортунистического поведения;
производство чистых общественных благ.
На протяжении большей части экономической истории господствовал тип обмена, характеризующийся персонализированными отношениями сторон в процессе мелкого производства и местной торговли. Такой обмен отличается повторяемостью, наличием общих ценностей и отсутствием контроля и принуждения со стороны третьих лиц (в чем не было необходимости, так как трансакционные издержки такого обмена были небольшими). Ограничения, которые испытывали участники такого обмена, возникали из наличия кровных связей, залогов, обмена заложниками и т.д.
С развитием общества обмен становился разнообразнее, больше происходило актов обмена, выходящих за рамки ранее установленных ограничений. Такой обмен – неперсонализированный – позволил расширить рынок и реализовать выгоды более сложного производства и сделок, выходящих за пределы небольших географических или этнических единиц. Более сложные соглашения, заключаемые сторонами, способствовали формированию дополнительных институтов, обеспечивающих исполнение договоров. Этот тип обмена способствовал формированию государства и росту роли специализированных институтов в защите купцов и принятии торговых кодексов.
Затем появляется третья форма обмена – неперсонализированный обмен с контролем, осуществляемым третьей стороной. Обеспечение третьей стороной условий соглашения никогда не бывает идеальным и связано с большими затратами для участников обмена. На начальной стадии развития государства его деятельность можно охарактеризовать с двух сторон: с одной – оно служило источником защиты и обеспечения прав собственности, с другой – часто осуществляло эти функции с большими трансакционными издержками для участников обмена. Однако самостоятельное обеспечение соглашений сторонами было связано с еще большими издержками, так как в сложных обществах становится выгодным оппортунизм.
Приведенным выше этапам развития государства соответствуют следующие виды государственного устройства:
сообщество, в котором отсутствуют законодательные, судебные и правоохранительные органы и нет общих правил;
общество, в котором имеются общие правила, специфицирующие исключительные права, законодательный орган, суды, но отсутствует полиция или армия и тем самым принуждение к соблюдению закона носит частный характер;
сообщество, в котором государство устанавливает правила, выполняет функции третейского суда при конфликтах и обеспечивает исключительные права.

2. В неоинституциональной теории существует несколько концепций сущности государства.
Рассмотрим простую неоклассическую теорию государства Д. Норта.
По определению Д.Норта, государство – это организация со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, распространяющимися на географический район, чьи границы определены его способностью облагать налогом подданных.
Для Д. Норта государство - простая статическая модель контракта между правителем и подданными, которой присущи следующие черты.
1. Правитель относится к ситуации, как собственник. Он продает или поставляет за вознаграждение защиту и правосудие, включая защиту прав собственности и контрактных прав (их Норт выделяет отдельно). Вознаграждение – это налоги. В силу экономии на масштабе и специализации правителя членам общества это выгоднее, чем, если бы каждый из них сам защищал свои права собственности и контрактные права.
2. Правитель приобретает верховную власть. Он может командовать, уверенный, что его будут беспрекословно слушаться. Он получает возможность требовать и получать обязательные взносы от своих подданных, размеры которых он устанавливает произвольно. Правитель будет вести себя, как дискриминирующий монополист, выделяя группы подданных по доходу и устанавливая сборы таким образом, чтобы максимизировать свой доход. Это некое объяснение прогрессивной налоговой шкалы, когда с богатых берут 30 %, потому что у них после этого все равно еще что-то останется, а с бедных – 10 %, потому что иначе они умрут с голоду, и в следующий раз от них не получишь и этих 10 %.
3. Ограничения для правителя со стороны подданных задаются двумя типами потенциальных издержек. Это издержки выхода – стоимость того, что подданный сумеет добраться до «канадской границы», пересечь ее и устроиться на новом месте; и издержки перемены правителя – стоимость того, что подданные сумеют заменить правителя. Например, ты собираешь где-то оппозицию, покупаешь оружие, а потом устраиваешь штурм дома правительства, чтобы получить нового правителя, который тебе больше обещает. Норт считает, что у каждого правителя есть такие враждебные альтернативные правители внутри страны, то есть место правителя всегда внутренне конкурентно.
В модели Норта первая (основная) услуга, которую правитель предоставляет подданным, - это конституция, писаная или неписаная. Понятие «предоставление конституции» предполагает, что правительство инвестирует средства в то, чтобы снизить трансакционные издержки по информации, сделать все эти правила доступными и ясными для граждан. Такие правила резко снижают для граждан неопределенность существования. Не имея их, гражданин при столкновении с контрагентом, не знал бы, каким набором правил тот будет руководствоваться. А когда конституция предоставлена, гражданин твердо знает, подданным какой страны он является. Гражданин твердо знает, что хозяин пивной, куда он зайдет выпить пива, его не зарежет (он не имеет права делать колбасу из клиентов своей пивной), а в худшем случае нальет ему кислого пива. С этой точки зрения, гласное объявление государством ряда комбинаций и стратегий запрещенными – большое достижение цивилизации.
Но эти же ограничения специфицирует права собственности граждан таким образом, чтобы максимизировать доход правителя. Например, при феодализме выделялось право на землю - основной ресурс, которым данное общество располагало, и земля, естественно, присваивалась верховным правителем, который уже сам раздавал ее другим, как своим агентам. На этом было основано эффективное использование ресурсов данной общественной организацией. Т.е. это некое взимание ренты с производства, использующего природные ресурсы, когда ограниченным ресурсом была плодородная земля.
Вторая услуга в модели Норта – это набор общественных и полуобщественных товаров, которые правитель предлагает подданным (он вынужден содержать армию для охраны подданных, строить библиотеки, и т.д.).
По Норту, у простой статической модели есть два ограничения.
Во-первых, это уровень политической конкуренции, внутренней и внешней.
Во-вторых, это собственные трансакционные издержки правителя, куда входят:
- агентские издержки, т.е. издержки мониторинга и контроля за бюрократами с тем, чтобы они не растаскивали достояние правителя и правильно реализовывали его волю;
- издержки по информации, предполагающие сбор информации о подданных, чтобы определить оптимальный уровень сбора налогов, то есть максимизировать монопольную ренту, правителю необходимо знать, с кого и что можно взять, а для этого ему приходится тратиться на различные службы.
Вопросы для самоконтроля
Дайте определение государству с точки зрения институциональной теории.
Каковы в современной интерпретации неоинституционалистов функции государства?
В чем суть неоклассической теории государства Д. Норта?
Охарактеризуйте типы потенциальных издержек ограничения для правителя со стороны подданных.

ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.


ТЕМА 10. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ
План лекции
10.1. Понятие и классификация институциональных изменений.
10.2. Модель институциональных изменений Д.Норта.
10.3. Траектории институциональных изменений.
10.4. Механизмы институциональных изменений.

Цель лекции – раскрыть сущность и классификацию институциональных изменений, их траектории и механизмы.

Ключевые слова - изменение правил, дискретные институциональные изменения, инкрементные институциональные изменения, институциональное проектирование, траектория изменений.

1. Действуя в соответствии с известным им правилом, индивиды в одной и той же ситуации часто ведут себя по-разному. Причины этого: не все адресаты правила знают его достаточно хорошо; не все одинаково понимают значение правила; формулировка правила имеет общий характер, жестко не определяя какое поведение должно иметь место в регулируемой ситуации; индивиды могут совершать случайные ошибки; гаранты могут не заметить серьезные нарушения правил.
Таким образом, выполняемое правило всегда отличается от его идеальной модели, как зафиксированной в знаковой форме, так и содержащейся в памяти людей. Это не означает, что правила постоянно изменяются.
Изменение правил – процесс отличный от ошибок и неточностей, допускаемых индивидом при следовании этим правилам.
Изменение правила – это изменение какого-то одного или нескольких его компонентов (см. тему 4).
Отклонения в поведении индивидов, в том числе случайные, могут вызвать действительные изменения в правилах.
Отклонения от предписанного порядка действий могут приносить их субъектам неожиданные выгоды, причем большие, чем те, на которые рассчитывал индивид, принимая решение следовать правилу. Причинно-следственная связь между произошедшим отклонением в поведении и полученной выгодой может отразиться в памяти индивида и постепенно распространиться на всех. Это и будет означать, что изменилось не только поведение – изменилось и регулирующее его правило.
Изменение в правиле не произойдет, если:
- произошедшее отклонение в поведении не принесло его субъекту осознанных им выгод (или привело к чистым убыткам);
- потери от наказания превысили выгоды;
- информация об успешном отклонении не распространилась среди потенциальных адресатов нормы.
Так как любой институт представляет собой совокупность как минимум двух правил, все рассмотренные изменения в правилах поведения относятся к изменениям в институтах, то есть к институциональным изменениям.
Согласно Д. Норту, институциональные изменения делятся на:
дискретные – радикальные изменения в формальных правилах, происходящие обычно в результате завоеваний или революции;
инкрементные – предполагают, что участники обмена пересматривают свои контрактные отношения для того, чтобы получить некоторый потенциальный выигрыш от торговли.
Дискретные институциональные изменения Д.Норт сближает с изменениями в формальных правилах, относящихся к уровню институциональной среды, а инкрементные – с изменениями в институциональных соглашениях, локальных (групповых) неформальных норм и правил.
Кроме того, по признаку происхождения институциональные изменения делятся на:
- спонтанные – осуществляются, возникают и распространяются без чьего-либо предварительного замысла и плана;
- целенаправленные – возникают и распространяются в большем или меньшем соответствии с некоторым осознанно разработанным планом, обычно на уровне экономики их «автором» является государство.
- смешанные – новое правило появляется незапланированно, а его распространение осуществляется сознательно целенаправленно.
Формирование целенаправленных институциональных изменений называется институциональным проектированием.
2. Базовая модель институциональных изменений была сформулирована Д.Нортом и опубликована в 1990 г. в его работе «Институты, институциональные изменения и функционирование экономики». Она предполагает следующую логику институциональных изменений:
1. изменение в уровне знаний ведет к появлению новых технологий;
2. новые технологии меняют относительные уровни цен на ресурсы;
3. новые уровни цен создают стимулы у владельцев потенциально возрастающих в стоимости ресурсов к трансформации прав собственности на них;
4. новые уровни цен ведут так же к появлению правил, позволяющих максимизировать ценность использования таких прав;
5. вместе с тем не нулевые трансакционные издержки на политическом рынке препятствуют тому, чтобы реализовались все полезные для создания стоимости потенциально возможные институциональные изменения.

3. Институциональные изменения, рассматриваемые в количественном аспекте, могут расширять сферу своего охвата.
Для одних возникающих или меняющихся институтов, например, законов о налогообложении, снижающих налоговое бремя государства, происходит практически мгновенное увеличение числа их адресатов от нуля до всей совокупности налогоплательщиков. Для других. Таких, как деловые традиции добросовестного исполнения контрактов, привлечение новых сторонников из числа бизнесменов может происходить в течение длительного времени.
Различные институциональные изменения проходят разные траектории своего развития. Для описания этих траекторий в количественном аспекте используется термин «режим функционирования института».

Основные режимы функционирования институтов
- бездействие; индивиды знают о правиле, им известно, как требуется поступать в некоторой ситуации, однако они действуют иначе («бездействующие законы» - типичны для отечественной практики, «бездействующий обычай» - воспроизводится только для туристов);
- спорадическое действие; при возникновении некоторой ситуации рассматриваемое правило может применяться, а может и не применяться, в последнем случае индивиды поступают по своему усмотрению, ни опираясь ни на какое из правил;
- систематическое действие; правило оказывается применяемым всегда (или почти всегда), когда в деятельности индивидов возникают ситуации, совпадающие с условиями использования соответствующей нормы.
Траектория развития институционального изменения имеет и качественный аспект. В этом смысле под траекторией понимается последовательность изменений, которые претерпевает некоторый рассматриваемый (базовый) институт.
Примером такой траектории может служить последовательное изменение некоторого закона, осуществляемое в течение нескольких лет путем введения в него поправок. Другой пример – постепенное изменение какого-либо обычая, когда из некогда жестких правил поведения, имевших большое значение для определенной группы, он трансформируется в необязательный, «мягкий» ритуал, а после и вовсе исчезает.


Типы траекторий изменения институтов
траектории, формируемые инкрементными изменениями (выше приведенные примеры);
траектории, содержащие определенные «разрывы», скачки или «институциональные шоки», означающие, что существование исходного института фактически заканчивается, а его функцию в экономике начинает выполнять другой институт.
Траектории второго типа можно охарактеризовать как включающие дискретные изменения.
Вопросы для самоконтроля
В каком случае не произойдет изменения в правиле?
Охарактеризуйте дискретные и инкрементные изменения?
Какие бывают институциональные изменения по признаку происхождения?
Охарактеризуйте основные режимы функционирования институтов.
Какие вы знаете типы траекторий изменения институтов?

ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.
Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.
Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – [ Cкачайте файл, чтобы посмотреть ссылку ]
Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.
Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:
Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.
Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.
История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.
История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002
Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.
Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.
Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.
Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.











13PAGE 15


13PAGE 14515





Приложенные файлы

  • doc 11219103
    Размер файла: 355 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий